老诚基金管理有限公司 老诚优加申诉一年握有期搀杂型     证券投资基金    招募讲解书（更新） 基金管理东谈主：老诚基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司      二〇二五年二月 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新）                     进犯教导   本基金经中国证券监督管理委员会2022年10月17日证监许可﹝2022﹞2488号文注册募 集。本基金的基金合同于2022年12月19日隆重收效。   基金管理东谈主保证本招募讲解书的内容实在、准确、齐备。本招募讲解书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前程作 出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应负责阅读本招募讲解书、基金合同、 基金产物贵府概要等信息暴露文献，全面顽强本基金产物的风险收益特征，应充分洽商投 资者自身的风险承受材干，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出 孤苦决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者无礼”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物本性，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金私有的风险 偏执他风险等。   本基金属于搀杂型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型证券投资基金、高 于债券型证券投资基金、货币商场基金。   本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及交易王法等各别带来的私有风险。   本基金投资范围包括债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支握机构债、政府支 握债、处所政府债、可交换债券、可调治债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产 支握证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款偏执他银行入款）、货币商场工 具、同行存单、国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板、科创板偏执他经中国证监 会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、国债期货、股指期货、股票期权、 信用繁衍品及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳妥中国证监会 的接洽端正。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票、可调治债券、可交换债券资产系数占基金资产的比例 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                  招募讲解书（更新） 为 10%-30%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%），投资银行入款和同 业存单比例系数不卓著基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货 合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或者投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理 东谈主在履行得当程序后，不错调治上述投资品种的投资比例。   本基金发售面值为东谈主民币 1.00 元。在商场波动因素影响下，本基金净值可能低于发售 面值，本基金投资者有可能出现亏空。   基金的过往事迹并不预示其改日发达。基金管理东谈主管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹发达的保证。基金管理东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资内地与香港股票商场交易互联互通机制（以下简称“港股通”）试点允许买 卖的端正范围内的香港联合交易所上市的股票的，将承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、商场轨制以及交易王法等各别带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险 （港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制 下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交易， 港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募讲解 书的“基金的风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场 环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，本基金资 产并非势必投资港股。   本基金投资于科创板股票会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易王法等 各别带来的私有风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、信用风险、王人集度风险、系 统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本基金招募讲解书的“基金的风险揭示”章节 的具体内容。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于科 创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金投资创业板股票将承担因上市条件、交易王法、退市轨制等各别带来的私有风 险，具体包括公司治理风险、较宽涨跌幅限制导致的价钱波动风险、退市风险、商场风险、 境外企业风险等。具体风险烦请查阅本基金招募讲解书的“基金的风险揭示”章节的具体 内容。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于创业板股 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                   招募讲解书（更新） 票或遴荐不将基金资产投资于创业板股票，基金资产并非势必投资于创业板股票。   基金的投资范围包括存托凭证，淌若投资，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的风险， 以及与立异企业刊行东谈主、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制和交易机制等接洽的风险。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或卓著基金份额总额的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者卓著50%的除外。法律法例或监管机构另有 端正的，从其端正。   本基金对于每份基金份额配置一年锁如期限，红利再投资形成份额的锁如期与原基金 份额保握一致，基金份额在锁如期内不办理赎回及调治转出业务。本基金每份基金份额的 锁如期届满后的下一个做事日起，不错办理赎回及调治转出业务。具体请见“基金份额的 申购、赎回与调治”部分。   本基金本次更新了《招募讲解书》中基金管理东谈主、基金托管东谈主、接洽服务机构、基金 的投资、基金的事迹和其他应暴露事项等章节内容。本招募讲解书所载内容放胆2025年2月 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                                                                                     招募讲解书（更新）                                                     目               录 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）                 第一部分       序言   《老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金招募讲解书》（以下简称“本招募讲解 书”或“招募讲解书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息暴露办法》”)、                       《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）偏执他接洽法律法例以及《老诚优 加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”                                 ）编写。   本招募讲解书阐发了老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资者投资决策接洽的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本招募讲解书。   基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其实在性、准确性、齐备性承担法律做事。   本基金根据本招募讲解书所载明的贵府恳求召募。本招募讲解书由老诚基金管理有限 公司解释。本基金管理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息， 或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他接洽端正享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                  招募讲解书（更新）                   第二部分       释义      在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用纠正和补充 搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 募讲解书》偏执更新 料概要》偏执更新 售公告》 行政规矩以偏执他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文书等 纠正 对其常常作念出的纠正 对其常常作念出的纠正 作念出的纠正 定》及颁布机关对其常常作念出的纠正 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新） 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券商场的中国境外的机构投资者 的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主坚忍了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机 构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、 建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 接受老诚基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 金份额余额偏执变动情况的账户 购、申购、赎回、调治、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐述的日历 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                    招募讲解书（更新） 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 始日指该基金份额申购恳求阐述日；对每份调治转入份额，肇端日指该基金份额调治转入 阐述日 日积年推行不存在对应日历的，则顺延至下一做事日 的前一日。在锁如期内，基金份额握有东谈主弗成提议赎回或调治转出恳求 与港股通标的股票交易且该做事日为非港股通交易日，则基金管理东谈主可根据推行情况决定 本基金是否洞开申购、赎回等业务，具体以届时发布的公告为准）。常常情况下，本基金 在洞开日接受投资东谈主的申购恳求，但对于每份基金份额，在该份额锁如期届满后的下一个 做事日起方可赎回 管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的行径 金份额的行径 件要求将基金份额兑换为现金的行径 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 件，在本基金基金份额与基金管理东谈主管理的其他基金基金份额间的调治行径 额销售机构的操作 购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购恳求的一种投资方式 握有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基 金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类别基 金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并 分别公布基金份额净值 调治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入恳求份额总额后的余 额）卓著上一洞开日基金总份额的 10% 差、银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 收款项偏执他资产的价值总和 份额净值的过程 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、分解受限的新股及非公开刊行股票、 资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 方式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交易所上市 的股票 息暴露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子暴露网站）等媒介 处置算帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产 风险的信用繁衍器具 和结算以此金额为计较基准 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                      招募讲解书（更新）                   第三部分            基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：老诚基金管理有限公司   住所：上海市虹口区临潼路 170 号 607 室   办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 7 楼   法定代表东谈主：邢媛   成立日历：2018 年 11 月 3 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：证监许可〔2018〕1618 号   运筹帷幄范围：公募基金管理（公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管 理和中国证监会许可的其他业务）   组织局势：有限做事公司   注册成本：1 亿元东谈主民币   接洽电话：400-000-9738   股权结构：    序号   鼓吹称号   出资额（万元）    出资比例         系数       10,000    100%   存续期间：握续运筹帷幄   二、主要东谈主员情况   贾红波先生：董事长，硕士。现任老诚基金管理有限公司董事长。曾先后在中国银行 营业部、东谈主力资源部、总行办公室做事，曾担任中国证监会办公厅文书处处长，中国证券 投资基金业协会文书长、党委委员，同期兼任中国天神投资联席会荣誉文书长，中国光大 银行资产管理部副总司理（总司理级），北京龙萨成本投资管理中心（有限合伙）总司理， 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 前海开源基金管理有限公司联席总司理，前海开源基金管理有限公司董事、总司理，汇安 基金管理有限做事公司首席扩充官等职务。      邢媛女士：董事，硕士。现任老诚基金管理有限公司法定代表东谈主、总司理。曾任华泰 柏瑞基金管理有限公司渠谈部大区司理、华东区副总监、渠谈总部副总监、营销总部副总 监，财通基金管理有限公司渠预料财部总监、渠预料财部总监兼机构搭理部总监，上海同 安投资副总司理、扩充总司理。      董卫军先生：董事，硕士。曾任大成基金管理有限公司信息工夫部总监、基金运营部 总监，国海富兰克林基金管理有限公司运营总监、首席运营官、总司理助理，老诚基金管 理有限公司副总司理。      聂日明先生：董事，博士。现任上海金融与法律磋议院磋议员，磋议领域为宏不雅经济 与金融政策、东谈主口挪动、城市化进度中的经济与社会政策以及财税、社保轨制。      刘昌国先生：孤苦董事，博士。曾任中国东谈主民银行海南省分行金融管理处、专项贷款 处、运筹帷幄资金处副主任科员，重庆理工大学经济与贸易学院副教学，交通银行重庆分行副 处长，长安国际信赖有限公司西南区域总监、华北业务总监，上海陆家嘴国际金融资产交 易商场股份有限公司业务总监，上海恬淡资产管理公司副总司理。      周非女士：孤苦董事，硕士。现任北京市中银（深圳）讼师事务所专职讼师。曾在湖 南省司法厅湖南省云天讼师事务所、深圳市福田区司法局深圳市五洲经济讼师事务所、广 东君逸讼师事务所、北京市德恒（深圳）讼师事务所任专职讼师。      张海先生：孤苦董事，博士。现任证通股份有限公司副总裁。曾任东谈主民银行上海分行 科员、副科长、科长，上海银监局副主任、主任、处长。      柳志伟先生：监事会主席，博士。现任上海金融与法律磋议院理事长。曾任长城证券 有限做事公司投资银行部总司理，国信证券有限做事公司收购兼并部总司理，长安国际信 托股份有限公司副董事长，长安基金管理有限公司董事，博石资产管理股份有限公司董事 长。      周伟忠先生：监事，硕士。现任上海谈禾恒久投资管理有限公司副董事长，上海谈禾 城新私募基金管理有限公司董事长。曾任中国东谈主民银行上海分行金融踏实处处长，中国东谈主 民银行上海总部金融踏实部副主任，上海爱建信赖投资有限做事公司董事长，上海爱建集 团股份有限公司总司理。      陈想达先生：职工监事，硕士。现任老诚基金管理有限公司总司理助理兼财务部总监。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                     招募讲解书（更新） 曾任博石资产管理股份有限公司董事长助理，上海同安投资管理有限公司基金产物部兼基 金运营部部门总监，天职国际管帐师事务所上海分所审计员。   杨慕铭女士，职工监事，学士。现任老诚基金管理有限公司北京分公司（筹）行政部 总司理。曾任华科成本有限公司机构业务部副总裁，北京市大兴区庞各庄镇东谈主民政府大学 生村官。   邢媛女士：总司理，简历同上。   武祎先生：常务副总司理，硕士。现任老诚基金管理有限公司常务副总司理。曾任云 南省财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货一部商场监管处副主任科员，中国证监会 基金部监管四处主任科员，中国证监会私募部概述处主任科员，南华基金管理有限公司督 察长，财通基金管理有限公司看管长。   薛莉丽女士：副总司理，硕士。现任老诚基金管理有限公司副总司理兼磋议部总监、 基金司理。曾任兴业证券股份有限公司证券投资部（权益自营部）投资司理、部门总司理 助理、部门副总监，老诚基金管理有限公司总司理助理、权益投资部总监。   沈志婷女士：看管长，硕士，上海仲裁委员会仲裁人，上海国际经济贸易仲裁委员会 仲裁人。现任老诚基金管理有限公司看管长。曾任中信保诚基金管理有限公司监察稽核部 法务专员、国泰基金管理有限公司监察稽核部总监助理、财通基金管理有限公司监察稽核 部负责东谈主、老诚基金管理有限公司监察稽核部负责东谈主。   刘远新先生：首席信息官，硕士。现任老诚基金管理有限公司首席信息官。曾任招商 基金管理有限公司信息工夫部研发司理，国海富兰克林基金信息工夫部名堂司理，兴业基 金管理有限公司信息工夫部研发总监、处长。   祁洁萍女士：硕士，曾任永赢基金管理有限公司固定收益部固定收益总监，光大证券 股份有限公司证券投资总部投资参谋人、扩充董事，吉利证券有限做事公司磋议所债券磋议 员。现任老诚基金管理有限公司总司理助理兼固定收益投资部总监，同期担任老诚中短债 债券型证券投资基金（2020-3-26 于今）、老诚宽心 87 个月如期洞开债券型证券投基金 （2020-11-26 于今）、老诚益加增强债券型证券投资基金（2020-12-30 于今）、老诚稳宁 （2022-6-9 于今）及老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金（2022-12-19 于今）基 金司理。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                     招募讲解书（更新）   薛莉丽女士：上海财经大学硕士，2007 年 12 月-2011 年 12 月，任兴业证券股份有限 公司证券投资部行业磋议员，2012 年 1 月-2019 年 3 月任兴业证券股份有限公司证券投资 部投资司理；2019 年 4 月-2021 年 3 月，任老诚基金管理有限公司磋议总监、基金司理； 证券投资基金（2019-8-21 于今）、老诚信睿中枢精选搀杂型证券投资基金（2020-2-12 至 今）、老诚欣颐一年握有期搀杂型证券投资基金（2020-12-22 于今）、老诚益加增强债券 型证券投资基金（2020-12-30 于今）、老诚鑫淳一年握有期搀杂型证券投资基金（2021- 优选搀杂型证券投资基金（2021-10-22 于今）及老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资 基金（2023-2-13 于今）基金司理。   基金投资决策委员会常设委员有：总司理邢媛、常务副总司理武祎、副总司理兼磋议 部总监薛莉丽、总司理助理兼固定收益投资部总监祁洁萍、权益投资部总监陈文。基金投 资决策委员会主任由总司理邢媛担任。磋磨内容波及特定基金的，则该基金司理出席会议。   上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽端正，基金管理东谈主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 金合同》等法律文献的端正，按接洽端正计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、 赎回的价钱； 合同》偏执他接洽端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主清楚，因 监管机构、司法机关等有权机关要求、或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外； 收益； 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 以上，法律法例另有端正的从其端正； 大略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件； 托管东谈主； 当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而奉命； 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； 为承担做事； 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取有用要领，驻防违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 要领，保证基金财产无用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻拦的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、推行阻抑东谈主或 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当稳妥本基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先原则， 驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。接洽交 易必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受接洽限制或以变更后的端正为准进走运作。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 法例及行业范例，敦厚信用、发愤尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行径；   （7）大意职守，不按照端正履行职责；   （8）其它法律法例以及中国证监会阻拦的行径。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的交易奥妙以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资运筹帷幄等信息。   （4）不以任何局势为除基金管理东谈主之外的其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金管理东谈主的里面阻抑轨制   （1）健全性原则。里面阻抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，重视内控轨制 的有用扩充。   （3）孤苦性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤苦，基金资产、 基金管理东谈主、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的配置应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的运筹帷幄管理方法裁汰运作成本，提高经济 效益，以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑后果。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新）   里面阻抑的内容包括阻抑环境、风险评估、阻抑行径、信息交流和里面监控。   （1）阻抑环境   公司董事会醉心建立完善的公司治理结构和里面阻抑体系。董事会下设风崎岖抑委员 会，负责对公司运筹帷幄管理和基金业务运作的正当性、合规性进行查抄和评估; 对公司监察稽 核轨制的有用性进行评价; 监督公司的财务景色, 审计公司的财务报表, 评估公司的财务发达, 保证公司的财务运作稳妥中国法律的要乞降通行的管帐程序; 对公司风险管理轨制进行评价, 起草公司风险管理政策, 对公司风险管理轨制的实施进行查抄, 评估公司风险管理景色。   公司管理层在总司理率领下，负责扩充董事会细目的里面阻抑政策，为了有用贯彻公 司董事会制定的运筹帷幄方针及发展政策，司理层下设投资决策委员会和风险管理委员会，就 基金投资和风崎岖抑等发表专科观念及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司成立看管长，对董事会负责，对本公司偏执办当事人谈主员的运筹帷幄管理和执业行径的合 规性进行审查、监督和查抄。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 驻防和化解风险。 要紧事件、要紧决策和进犯业务历程的风险进行评估，制定要紧风险的搞定有野心；   （3）阻抑行径   阻抑行径包括自我阻抑、职责分离、监察稽核、什物阻抑、事迹评价、严格授权、资 产分离等政策、程序或要领。   阻抑行径体现为：自我阻抑以各岗亭的方针做事制为基础，是里面阻抑的第全部防地。 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在接洽部门和 接洽岗亭之间建立进犯业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及 岗亭负有监督做事，使相互监督制衡的机制成为里面阻抑的第二谈防地。充分阐明看管长 和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面阻抑的 第三谈防地。   （4）信息交流 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   公司建立双向的信断交流路子，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息呈 报渠谈。通过建立有用的信断交流渠谈，保证了公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与 其职责接洽的信息，并实时投递得当的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建 立了明晰的业务申诉系统。   （5）里面监控   里面监控由公司风崎岖抑委员会、看管长、风险管理委员会和监察稽核部等部门在各 自的权利范围内开展。看管长和监察稽核部门履行里面稽核职能，查抄、评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面阻抑轨制的扩充情况，揭示公司里面管理 及基金运作中的风险，实时提议改进观念，促进公司里面管理轨制有用地扩充。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑握里面阻抑轨制是本公司董事会及管理层的做事；   （2）上述对于里面阻抑的暴露实在、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展握住完善里面阻抑轨制。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）                     第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009年1月15日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   注册成本：34,998,303.4万元东谈主民币   存续期间：握续运筹帷幄   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进犯组成部分,总行设在北京。经国务 院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和 职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有交易银行之一。在外洋，中国农业银行 同样通过我方的努力赢得了细密的信誉，每年位居《钞票》世界500强企业之列。当作一家 城乡并举、联通国际、功能王人备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中 心的运筹帷幄理念，坚握审慎稳健运筹帷幄、可握续发展，存身县域和城市两大商场，实施各别化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐秘世界的分支机构、重大的电子化网 络和多元化的金融产物，接力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共 同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教会丰富，服务优质，业 绩杰出，2004年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007年中国农业银行 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 通过了好意思国SAS70里面阻抑审计，并得到无保属观念的SAS70审计申诉。自2010年起中国农 业银行结合通过托管业务国际内控程序（ISAE3402）认证，标明了孤苦自制第三方对中国 农业银行托管服务运作历程的风险管理、里面阻抑的健全有用性的全面认同。中国农业银 行着力加强材干开垦，品牌声誉进一步栽培，在2010年首届“‘金牌搭理’TOP10受奖盛 典”中得益杰出，获“最好托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最好资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 做事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的 “待业金业务最好发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金 托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获世界银行间同行拆借中心 初次成立的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022年在泰斗杂志《财资》年度评比中首 次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/概述管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运 一部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高等职称的大家60名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务材干强，高等管理层均有20年以上金融从业教会和高 级工夫职称，醒目国表里证券商场的运作。   截止到2024年12月31日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和洞开式证券投资 基金共904只。   二、基金托管东谈主的里面风崎岖抑轨制讲解   严格盲从国度接洽托管业务的法律法例、行业监管规矩和行内接洽管理端正，遵法经 营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保接洽信 息的实在、准确、齐备、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面阻抑做事，对托管业务风险 管理和里面阻抑做事进行监督和评价。托管业务部特地配置了风险管理处，配备了专职内 控监督东谈主员负责托管业务的内控监管做事，孤苦应用监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了管理轨制、阻抑轨制、岗亭职责、业务操作 历程，不错保证托管业务的范例操作慈详利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管理实行 严格的复核、审核、查抄轨制，授权做事实行王人集阻抑，业务图章按规程撑握、存放、使 用，账户贵府严格撑握，制约机制严格有用；业务操作区特地配置，顽固管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息暴露东谈主负责，驻防泄密；业求竣事自动化操作，驻防东谈主为事故 的发生，工夫系统齐备、孤苦。   （三）、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东谈主通过参数配置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约端正的 投资比例和阻拦投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他行径。   当基金出现颠倒交易行径时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理： 金管理东谈主进行教导； 教导接洽基金管理东谈主并报中国证监会。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                    招募讲解书（更新）                         第五部分       接洽服务机构   一、基金份额发售机构   称号：老诚基金管理有限公司   注册地址：上海市虹口区临潼路 170 号 607 室   办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 7 楼   法定代表东谈主：邢媛   世界统一客户服务电话：400-000-9738   传真：021-60607060   接洽东谈主：张文利   电话：021-60607093   公司网站：www.purekindfund.com   基金管理东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的端正， 变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：老诚基金管理有限公司   注册地址：上海市虹口区临潼路 170 号 607 室   办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 7 楼   法定代表东谈主：邢媛   世界统一客户服务电话：400-000-9738   传真：021-60607060   接洽东谈主：张文利   电话：021-60607093   三、讼师事务所及承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清早 陈颖华   接洽东谈主：陈颖华   四、管帐师事务所及承办注册管帐师   称号：上会管帐师事务所（特殊平日合伙）   住所：上海市威海路 755 号文新报业大厦 25 楼   办公地址：上海市威海路 755 号文新报业大厦 25 楼   扩充事务合伙东谈主：张晓荣   承办注册管帐师：陈大愚、江嘉炜   接洽电话：021-52920000   传真：021-52921369   接洽东谈主：杨伟平 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                           招募讲解书（更新）                   第六部分       基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、基金合同偏执他接洽端正，并经中 国证监会证监许可﹝2022﹞2488 号文注册召募发售。自 2022 年 11 月 18 日至 2022 年 12 月 会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共召募 208,459,977.98 份，有用认购户 数为 2185 户。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新）             第七部分       基金合同的收效   一、基金备案和基金合同收效                         《基金合同》于 2022 年 12 月 19   根据接洽端正，本基金无礼《基金合同》收效条件， 日隆重收效。自《基金合同》收效日起，本基金管理东谈主隆重运转管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，结合 20 个做事日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申诉中给予暴露；结合 50 个做事 日出现前述情形的，本基金合同将断绝并进行基金财产算帐，且无需召开基金份额握有东谈主 大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）       第八部分     基金份额的申购、赎回与调治   一、申购与赎回办理的气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构见本招募讲解书第五部分 内本旨其他接洽公告。基金管理东谈主可根据情况调治销售机构,在基金管理东谈主网站公示。若基 金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通过上述方 式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的接洽公告。投资东谈主应当在销售机构办理基金销 售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时期（若本基金参与港股通标的股票交易且该做事日为非 港股通交易日，则基金管理东谈主可根据推行情况决定本基金是否洞开申购、赎回等业务，具 体以届时发布的公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调治，但应在实施日前依照 《信息暴露办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不卓著 3 个月运转办理申购，具体业务办理时期在 接洽公告中端正。   本基金认购份额的锁如期到期后，基金管理东谈主运转办理赎回业务，具体业务办理时期 在赎回运转公告中端正。   在细目申购运转与赎回运转时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息 暴露办法》的接洽端正在端正媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调治恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。每 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                招募讲解书（更新） 份基金份额锁如期届满后的下一个做事日起，基金份额握有东谈主方可就该基金份额提议赎回 或调治转出恳求。   三、申购与赎回的原则 进行计较； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新 王法运转实施前依照《信息暴露办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构端正的程序，在洞开日的具体业务办理时期内提议申购或赎 回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东谈主托付申购款项，申购成立； 登记机构阐述基金份额时，申购收效。若资金在端正时期内未全额到账则申购不成立，申 购款项将璧还投资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额握有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。基金份 额握有东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生广大 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同接洽条目处理。   基金管理东谈主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日当作申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日 提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规 定的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东谈主。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅代表销售机构如实 接纳到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由 投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求的阐述时期进 行调治，并必须在调治实施日前按照《信息暴露办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   五、申购与赎回的数额限制 购费）；通过本基金管理东谈主电子直销平台申购，每个基金账户单笔申购最低金额为 1 元东谈主民 币（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销中心申购，初次最低申购金额为 10 万元东谈主民币      ，单笔申购/追加最低金额为 1 万元东谈主民币（含申购费），本基金直销机构单笔 （含申购费） 申购最低金额可由基金管理东谈主酌情调治。推行操作中，以各销售机构的具体端正为准。   投资者将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。推行操作中，以各销售机构的具 体端正为准。   如遇广大赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同接洽广大赎回或结合广大赎回的条目处理。 得存在变相遁藏 50%王人集度的情形（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的 除外）。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等要领，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风崎岖抑的需要，可采取上述要领对基金范围给予阻抑。具体见基金管理东谈主接洽公告。 限制。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息暴露办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                          招募讲解书（更新）   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本基金，申购 费率按每笔申购恳求单独计较。本基金 C 类基金份额不收取申购费。具体用度安排如下表 所示：                        基金的申购费率结构   用度种类                   A 类基金份额              C 类基金份额                M＜100 万             0.80%   申购费率                                          0%                M≥500 万       按笔收取，1,000 元/笔   注：M 为金额。   本基金A类基金份额申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   对于本基金每份基金份额，本基金配置一年锁如期限，一年后方可赎回，赎回时不收 取赎回费。红利再投资形成份额的锁如期与原基金份额保握一致。 率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的接洽端正在端正媒介上公告。 基金促销运筹帷幄，如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主可 以得当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行径。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵命接洽法律法例以及监管部门、自律王法 的端正。基金管理东谈主依照《信息暴露办法》的接洽端正，将舞动订价机制的具体操作王法 在端正媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的计较方式 以屡次申购本基金，申购费率按每笔申购恳求单独计较；C 类基金份额不收取申购费。   （1）A 类基金份额   淌若投资者遴荐申购 A 类基金份额，则申购份额的计较方法如下：   当申购用度适用比例费率时： 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                     招募讲解书（更新）    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此过失产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17 元    申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83 元    申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 47,241.11 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额    淌若投资者遴荐申购 C 类基金份额，则申购份额的计较方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此过失产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 47,619.05 份基金份额。    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                       招募讲解书（更新）      赎回用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；赎回 金额结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位,由此过失产生的损失由基金财产承担，产 生的收益归基金财产整个。      例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，握无意期为 1 年，对应的赎回费率为      赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元      赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元      净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元      即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，握有期限为 1 年，假定赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。      本基金基金份额净值的计较公式为计较日种种基金资产净值除以计较日发售在外的该 类基金份额总额。      种种 T 日基金份额净值＝种种 T 日基金资产净值/T 日该类基金份额余额。      基金份额净值单元为元，计较结果保留在少许点后四位，少许点后第五位四舍五入。 由此产生的过失在基金财产中列支。      T 日的种种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 得当程序，不错得当蔓延计较或公告。      八、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                  招募讲解书（更新） 值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购恳求。 达到或者卓著 50%，或者变相遁藏 50%王人集度的情形。法律法例或中国证监会另有端正的 除外。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据接洽端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。淌若投 资东谈主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。发生上述第 8 项情形时，基金管理东谈主不错采取比例阐述等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制，基金管 理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购恳求。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时 收复申购业务的办理。      九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 回恳求或减慢支付赎回款项。 值。 停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额 支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东谈主，未支付部 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的接洽条目处理。基金份额握有 东谈主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予铲除。在暂停赎回的情况排斥时， 基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、广大赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调治中转 出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入恳求份额总额后的余额）卓著 前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广大赎回。   当基金出现广大赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有材干支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按正常赎回 程序扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有疼痛或觉得因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取 消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生广大赎回，在单个基金份额握有东谈主卓著上一洞开日基金总份额 10% 以上的赎回恳求的情形下：对于该基金份额握有东谈主当日赎回恳求卓著上一洞开日基金总份 额 10%以上的部分，基金管理东谈主不错宽限办理赎回恳求；对于该基金份额握有东谈主当日赎回 恳求未卓著 10%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定 方式与其他基金份额握有东谈主的赎回恳求一并办理。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求 一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。然而，对于未能赎回部分，如该基金份额握有东谈主在提交赎回恳求 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                招募讲解书（更新） 时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。      （4）暂停赎回：结合 2 个洞开日以上（含本数）发生广大赎回，如基金管理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得 卓著 20 个做事日，并应当在端正媒介上进行公告。      当发生上述广大赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书 端正的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额握有东谈主，讲解接洽处理方法，并在两日内在 端正媒介上刊登公告。      十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的种种基金份额净值。 《信息暴露办法》的接洽端正，最迟于再行洞开日在端正媒介上刊登再行洞开申购或赎回 的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再另 行发布再行洞开的公告。      十二、基金调治      基金管理东谈主不错根据接洽法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，接洽王法由基金管理 东谈主届时根据接洽法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与接洽机 构。      十三、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证 监会认同的交易气象或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。      十四、基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其他非交易过户。无论在上述何种情况下， 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额握有东谈主归天，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽贵府，对于 稳妥条件的非交易过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的程序收 费。      十五、基金的转托管      基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的程序收取转托管费。      十六、如期定额投资运筹帷幄      基金管理东谈主不错为投资东谈掌握理如期定额投资运筹帷幄，具体王法由基金管理东谈主另行端正。 投资东谈主在办理如期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基 金管理东谈主在接洽公告或更新的招募讲解书中所端正的如期定额投资运筹帷幄最低申购金额。      十七、基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分配。法律法例或监管机构另有端正的除外。      十八、如接洽法律法例允许基金管理东谈掌握理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管理东谈主可制定和实施相应的业务王法。      十九、基金管理东谈主可在法律规允许的范围内，不影响份额握有东谈主推行利益的前提下， 经与基金托管东谈主协商一致后，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提 前公告。      二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分 的端正或接洽公告。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新）               第九部分      基金的投资   一、投资方针   本基金在严格阻抑风险、保握资产流动性的基础上，通过大类资产配置，力图达到控 制波动率、获取踏实收益的投资方针。   二、投资范围   本基金投资范围包括债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支握机构债、政府支 握债、处所政府债、可交换债券、可调治债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产 支握证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款偏执他银行入款）、货币商场工 具、同行存单、国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板、科创板偏执他经中国证监 会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、国债期货、股指期货、股票期权、 信用繁衍品及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳妥中国证监会 的接洽端正。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票、可调治债券、可交换债券资产系数占基金资产的比例 为 10%-30%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）                                       ，投资银行入款和 同行存单比例系数不卓著基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期 货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或者投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行得当程序后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在严格阻抑风险、保握资产流动性的基础上，通过大类资产配置，力图达到控 制波动率、获取踏实收益的主要投资方针，具体投资策略如下：   通过深入的基本面磋议和定量分析，基于对宏不雅经济运行景色、货币政策、利率走势 和证券商场政策分析等宏不雅基本面磋议，结合对各大类资产的预期收益率、波动性及流动 性等因素的评估，合理细目本基金在股票、债券、现金等金融器具上的投资比例。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                    招募讲解书（更新）   （1）久期策略   本基金将基于对宏不雅经济政策的分析，积极地瞻望改日利率变化趋势，并根据瞻望确 定相应的久期方针，调治债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收益、裁汰债券组合 利率风险的目的。当预期商场利率水平将上升时，本基金将得当裁汰组合久期；而预期市 场利率将下降时，则得当提高组合久期。在细目债券组合久期的过程中，本基金将在判断 商场利率波动趋势的基础上，根据债券商场收益率弧线确当前形态，通过合理假定下的情 景分析和压力测试，终末细目最优的债券组合久期。   （2）收益率弧线策略   在组合的久期配置细目以后，本基金将通过对收益率弧线的磋议，分析和瞻望收益率 弧线可能发生的体式变化，领受枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在恒久、中期和短 期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变化中赢利。   （3）类属配置策略   本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、商场流动性、商场风险等因素进行分 析，磋议同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间商场投资品种的利差和变化趋 势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   （4）信用债及资产支握证券策略   本基金将通过分析宏不雅经济周期、商场资金结构和流向、信用利差的历史水对等因素， 判断当前信用债商场信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信用利差弧线的改日走 势，细目信用债券的配置。   本基金投资信用债（含资产支握证券，下同）的债项或主体评级须在 AA（含 AA）以上。 其中，投资于信用评级在 AAA 级的信用债占信用债资产的 50%-100%，投资于信用评级在 AA+ 级的信用债占信用债资产的 0%-50%，投资于信用评级在 AA 级的信用债占信用债资产的 0%- 信用评级。基金握有信用债期间，淌若其信用品级下降、不再稳妥投资程序，应在评级报 揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出。   （5）可调治债券策略   本基金将细心对可调治债券对应的基础股票进行分析与磋议，对有着较好盈利材干或 成长前程的上市公司的转债进行要点遴荐，并在对应可调治债券估值合理的前提下王人集投 资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的运筹帷幄景色，从财 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 务压力、融资安排、改日的投资运筹帷幄等方面算计、并通过实地调研等方式阐述上市公司对 转股价的修正和转股意愿。本基金投资可调治债券、可交换债券的比例不高于基金总资产 的 20%。   本基金将主要采取从下到上的个股精选策略，投资于具备踏实内生增长、能给鼓吹创 造经济价值的股票。基金将以逾额收益为方针，利用“多因素选股模子”，概述教诲股票所 属行业发展前程、上市公司行业地位、竞争上风、盈利材干、成长性、估值水对等多种因 素，挑选出优质个股，构建中枢组合。改日跟着商场变化，本基金可根据推行情况进行相 应调治。   本基金将仅通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于香港股票商场，不使用 及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金要点投资于基本面细密、 相对 A 股商场估值合理，具有握续起点上风或中枢竞争力及重视现金分成的上市公司进行 恒久投资。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景色、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）股指期货投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为目的，根据对现货和期货商场的分析， 阐明股指期货杠杆效应和流动性好的本性，领受股指期货在短期内取代部分现货，获取市 场敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。   （2）国债期货投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为目的，按照接洽法律法例的端正，结合 对宏不雅经济神情和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析；构建量化分析体系， 对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等方针进行 追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上，竭力于竣事基金资产的恒久踏实升值。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投资。本基 金将在有用阻抑风险的前提下，遴荐流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新）   （4）信用繁衍品策略   本基金在详备评估债风险景色前提下，对比量度个券风险收益与信用繁衍品价钱，构 建信用风险对冲组合。握有期内，本基金会细致追踪信用利差与信用繁衍品价钱的动态变 化，天真调治对冲比例，追求经信用风险对冲后的投资申诉最大化。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票、可调治债券、可交换债券资产系数占基金资产的比例为 10%-30%，投资 于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%；   （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券(统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计计较)，其市值不卓著基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股系数计较），不卓著该证券的 10%；统统按照接洽指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得卓著该资产支 握证券范围的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 卓著其种种资产支握证券系数范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA 以上（含 AA）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，淌若其信用品级下降、不再稳妥投资程序，应在评级申诉发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 值的 40%，进入世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （12）本基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；   （13）本基金投资于国债期货，应无礼如下限制：   （a）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产净 值的 15%；   （b）本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得卓著基金握有的债 券总市值的 30%；   （c）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）          、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （d）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著 上一交易日基金资产净值的 30%；   （e）本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，系数（轧差计较）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   （14）本基金投资于股指期货，应无礼如下限制：   （a）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净 值的 10%；   （b）本基金在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得卓著基金握有的股票总 市值的 20%；   （c）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）          、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （d）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著 上一交易日基金资产净值的 20%；   （e）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应 当稳妥基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （15）本基金参与股票期权交易的，需盲从下列投资比例限制：   （a）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓著基金资产净值的 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）   （b）本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握 有合约行权所需的全额现金或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；   （c）本基金未平仓的期权合约面值不得卓著基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金管理东谈主管理的全部洞开式基金握有一家上市公司刊行的可分解股票，不 得卓著该上市公司可分解股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公 司刊行的可分解股票，不得卓著该上市公司可分解股票的 30%；统统按照接洽指数的组成 比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得卓著基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不 稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （19）本基金不握有信用保护卖方属性的繁衍品，不握有合约类投资信用繁衍品，投 资信用繁衍品口头本金不得卓著本基金对应受保护债券面值的 100%，投资于统一信用保护 卖方的种种信用繁衍品口头本金系数不得卓著基金净值的 10%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充；   （21）本基金投资银行入款和同行存单比例系数不卓著基金资产的 20%；   （22）本基金投资可调治债券、可交换债券的比例不高于基金总资产的 20%；   （23）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项情形外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述端正投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例 另有端正的从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当 程序后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的端正为准。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新）   为重视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻拦的其他行径。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制或按照调治后的端正扩充。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、推行阻抑东谈主或 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。接洽交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×15%+经东谈主民币汇率调治的中证港股 通概述指数收益率×5%+中债概述全价（总值）指数收益率×80%。   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、 范围最大的 300 只 A 股为样本的要素股指数，是面前中国证券商场中市值隐秘率高、代表 性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数。中证港股通概述指数是由中证指数有限公 司编制，录取稳妥港股通阅历的平日股当作样本股，领受开脱分解市值加权计较，是反应 港股通范围内上市公司的合座景色和走势的具有代表性的一种股价指数。中债概述全价 （总值）指数是由中央国债登记结算有限做事公司编制的具有代表性的债券商场指数。根 据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹相比基准大略客不雅、合理地反应本基金的 风险收益特征。   本基金是搀杂型证券投资基金，本基金对沪深 300 指数、中证港股通概述指数收益率 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 和中债概述全价（总值）指数分别赋予 15%、5%和 80%的权重稳妥本基金的投资本性。   淌若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场广大接纳的事迹相比基准 推出，基金管理东谈主可依据重视基金份额握有东谈主正当权益的原则，经与基金托管东谈主协商一致， 在按照监管部门要求履行得当程序后调治基金事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份 额握有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于搀杂型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型证券投资基金、高 于债券型证券投资基金、货币商场基金。   本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及交易王法等各别带来的私有风险。   七、基金管理东谈主代表基金应用鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所观念后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的端正。   九、投资组合申诉   基金管理东谈主保证本申诉所载贵府不存在子虚纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内 容的实在性、准确性和齐备性承担个别及连带做事。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2025 年 1 月 17 日复核 了本申诉中的财务方针、净值发达和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                            招募讲解书（更新） 误导性述说或者要紧遗漏。   本申诉期数据放胆 2024 年 12 月 31 日止，本申诉中财务贵府未经审计。  序号            名堂            金额(元)          占基金总资产的比例（%）        其中：股票                 7,744,175.55             20.64        其中：债券             20,760,917.29                55.34              资产支握证券                    -                 -        其中：买断式回购的买入返                                        -                 -        售金融资产 注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为1,654,231.55元，占基金总资 产比例4.41%。  代码          行业类别      公允价值(元)              占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                        -                 -    B   采矿业                             -                 -    C   制造业                   6,089,944.00             23.17        电力、热力、燃气及水生    D                                   -                 -        产和供应业    E   建筑业                             -                 -    F   批发和零卖业                          -                 -    G   交通运载、仓储和邮政业                     -                 -    H   住宿和餐饮业                          -                 -        信息传输、软件和信息技    I                                   -                 -        术服务业    J   金融业                             -                 -    K   房地产业                            -                 - 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                                         招募讲解书（更新）       L      租借和商务服务业                              -                  -       M      科学磋议和工夫服务业                            -                  -              水利、环境和群众设施管       N                                            -                  -              理业              住户服务、修理和其他服       O                                            -                  -              务业       P      教育                                    -                  -       Q      卫生和社会做事                               -                  -       R      文化、体育和文娱业                             -                  -       S      概述                                    -                  -              系数                       6,089,944.00                23.17            行业类别             公允价值(东谈主民币)                  占基金资产净值比例（%）  非日常生存蹧跶品                             386,482.79                   1.47  日常蹧跶品                                420,792.58                   1.60  工业                                   151,870.56                   0.58  通信业务                                 695,085.62                   2.65              系数                   1,654,231.55                     6.30 注:以上分类领受全球行业分类程序（GICS）。  序                                                           占基金资产净值           股票代码      股票称号      数目(股)         公允价值(元)  号                                                            比例（％） 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                                      招募讲解书（更新）  序号                债券品种        公允价值(元)           占基金资产净值比例（％）               其中：政策性金融债          16,726,460.09                 63.65  序                                                        占基金资产净值           债券代码        债券称号    数目（张）      公允价值(元)  号                                                         比例（％）      本基金本申诉期末未握有资产支握证券。      本基金本申诉期末未握有贵金属。      本基金本申诉期末未握有权证。      本基金本申诉期内未投资股指期货。      本基金本申诉期末未投资股指期货。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                  招募讲解书（更新）    本基金本申诉期末未投资国债期货。   本基金本申诉期内未投资国债期货。    本基金本申诉期末未投资国债期货。 编制日前一年内收到公开贬低、处罚的情形    本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案造访或在本申诉编制日 前一年内受到公开贬低、处罚的情况。    基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同端正备选股票库之外的股票。    序号               称号              金额(元)   本基金本申诉期末未握有处于转股期的可调治债券。   本基金申诉期末前十名股票中不存在分解受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。   老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                                          招募讲解书（更新）                          第十部分             基金的事迹       基金管理东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保   证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发达。投资有风险，   投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。       一、自基金合同收效以来至 2024 年 12 月 31 日基金份额净值增长率偏执与同期事迹比   较基准收益率的相比：   老诚优加一年握有搀杂A净值发达                                  净值增          事迹相比     事迹相比基                         净值增 阶段                               长率标          基准收益     准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                  准差②           率③       准差④   老诚优加一年握有搀杂C净值发达                                  净值增          事迹相比     事迹相比基                         净值增 阶段                               长率标          基准收益     准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                  准差②           率③       准差④       二、自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏执与同期事迹相比基准收益率变   动的相比 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                    招募讲解书（更新） 注：1、截止日历为 2024 年 12 月 31 日。 同收效起 6 个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例均稳妥基金合同约定。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）               第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏执他 投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑握和刑事做事   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 撑握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）             第十二部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券、期货交易气象的交易日以及国度法律法例端正 需要对外暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、股票、资产支握证券、银行入款本息、应收款项、期货合约、期 权合约、信用繁衍品、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细目接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、 监管部门接洽端正。   （一）对存在活跃商场且大略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最 近交易日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价弗成实在反应 公允价值的，应答报价进行调治，细目公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值工夫中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该 限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制当作特征洽商。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量握有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有满盈可利用数 据和其他信息支握的估值工夫细目公允价值。领受估值工夫细目公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只好在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调治并细目 公允价值。   四、估值方法 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）   （1）证券交易所上市的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调治最近交易市价，细目公允价钱；   （2）对在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），录取 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在交易所商场挂牌转让的资产支握证券，领受估值工夫细目公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值工夫细目公 允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）交易所上市的可调治债券、可交换债券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交易市价，细目公允价钱。   （1）银行间商场交易的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值；   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值工夫细目公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）分解受限的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓吹 公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回 购交易中的质押券等分解受限股票），按监管机构或行业协会接洽端正细目公允价值。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新） 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算 价估值。 担的估值做事，不因委用而奉命。采用的第三方估值机构，未提供估值价钱的，依照接洽 法律法例及企业管帐准则要求领受合理估值工夫阐述公允价值。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公谈性。 新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及接洽 法律法例的端正或者未能充分重视基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商搞定。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐做事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经接洽 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的计较结果对外给予公布。   五、估值程序 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另 有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个做事日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为基金份额 净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪戾变成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的做事东谈主应当对由 于该估值过失遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予 抵偿，承担抵偿做事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失做事方应实时协作各方， 实时进行编削，因编削估值过失发生的用度由估值过失做事方承担；由于估值过失做事方 未实时编削已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估值过失做事方对径直损失承担 抵偿做事；若估值过失做事方如故积极协作，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行 编削而未编削，则其应当承担相应抵偿做事。估值过失做事方应答编削的情况向接洽当事 东谈主进行阐述，确保估值过失已得到编削；   （2）估值过失的做事方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值过失的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值过失而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 做事方仍应答估值过失负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失做事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若 得到欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到 的抵偿额加上如故得到的欠妥得利返还的总和卓著其推行损失的差额部分支付给估值过失 做事方；   （4）估值过失调治领受尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新）   估值过失被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因细目 估值过失的做事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的做事方进行编削和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行编削，并就估值过失的编削向接洽当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的要领驻防损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息暴露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个洞开日交易收尾后计较当日的基金资产净值和 种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息给予公布。   九、特殊情况的处理 过失不当作基金资产估值过失处理。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 管理东谈主和基金托管东谈主固然如故采取必要、得当、合理的要领进行查抄，但未能发现过失的， 由此变成的基金资产估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿做事。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当积极采取必要的要领缩小或排斥由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）               第十三部分     基金的用度与税收      一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计较方法如下：      H＝E×1.00%÷曩昔天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式根据基金管理东谈主指示于次月首日起 5 个做事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.20%÷曩昔天数      H 为逐日应计提的基金托管费 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                   招募讲解书（更新）      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式根据基金管理东谈主指示于次月首日起 5 个做事日内从基 金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。 本基金销售服务费将特地用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度申诉中对该项用度的列支情况作专项讲解。销售服务费计提的计较公式如下：      H=E×0.40%÷曩昔天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值。      基金销售服务费自基金合同收效日次日起逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式根据基金管理东谈主指示于 次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法例及相应公约端正，按 用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募 讲解书“侧袋机制”章节或接洽公告。      五、基金税收 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。   基金财产投资的接洽税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度接洽税收征收的端正代扣代缴。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                  招募讲解书（更新）             第十四部分      基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指放胆收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。      三、基金收益分配原则 具体分配有野心以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分配； 现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资 形成份额的锁如期与原基金份额保握一致；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式 是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润可能有所不同。统一类别内每一基金份额享有同中分配 权； 份额自下一个交易日起，不享有基金的收益分配权益；      在稳妥法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无推行不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行调治，不需召开基金份额握有东谈主大会。      四、收益分配有野心      基金收益分配有野心中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   五、收益分配有野心的细目、公告与实施   本基金收益分配有野心由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 王法》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募讲解书“侧袋机制” 章节的端正。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                   招募讲解书（更新）           第十五部分        基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 按照接洽端正编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）            第十六部分       基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性风 险管理端正》      、《基金合同》偏执他接洽端正。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的实在性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予暴露的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息暴露办法》端正的 互联网网站（以下简称“端正网站”                ）等媒介暴露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵府。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除终点讲解外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府概要 有东谈主大会召开的王法及具体程序，讲解基金产物的本性等波及基金投资者要紧利益的事项 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息暴露及基金份额握有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个做事日内，更新基金招募讲解书并登载在端正网站上；基金招募讲解书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金 招募讲解书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个做事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝 运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募讲解书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管公约 登载在端正网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的三日前登载在端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在端正网站暴露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点暴露洞开日的种种基金份额净值和基金份额 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站暴露半年度和年 度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在端正网站上，并将年度申诉教导性公告登载在端正报刊上。基金年度申诉中的财务会 计申诉应当经稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在端正网站上，并将中期申诉教导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度申诉教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或 者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他进犯信息” 项下暴露该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉期内握有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组结伙产情况偏执流动性风险 分析等。   （七）临时申诉   本基金发生要紧事件，接洽信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在 端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 发生变动； 托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十； 行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽 行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 阻抑东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 和费率发生变更； 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。      （八）深远公告      在《基金合同》期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，接洽 信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开深远。      （九）算帐申诉      《基金合同》断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行清 算并作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在端正网站上，并将算帐申诉 教导性公告登载在端正报刊上。      （十）基金份额握有东谈主大会决议      基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十一）实施侧袋机制期间的信息暴露      本基金实施侧袋机制的，接洽信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的端正进行信息暴露，详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的端正。      （十二）投资资产支握证券的接洽公告      基金管理东谈主应在本基金中期申诉及年度申诉中暴露其握有的资产支握证券总额、资产 支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产支握证券明细。      基金管理东谈主应在本基金季度申诉中暴露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市 值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证 券明细。      （十三）基金投资国债期货的信息暴露      基金管理东谈主应在本基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲解书（更 新）等文献中暴露国债期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资方针 等。      （十四）基金投资股指期货的信息暴露      基金管理东谈主应在本基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲解书（更 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 新）等文献中暴露股指期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资方针 等。      （十五）基金投资股票期权的信息暴露      基金管理东谈主应当在本基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲解书 （更新）等文献中暴露参与股票期权交易的接洽情况，包括投资政策、握仓情况、损益情 况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方针。      （十六）基金投资港股通标的股票的信息暴露      基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲解书（更新）等 文献中暴露港股通标的股票的投资情况。      （十七）基金投资信用繁衍品的信息暴露      基金管理东谈主应在本基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲解书（更 新）等文献中暴露信用繁衍品的投资情况，包括投资政策、握仓情况等，并充分揭示信用 繁衍品对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资方针等。      （十八）中国证监会端正的其他信息。      六、信息暴露事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定特地部门及高等管理 东谈主员负责管理信息暴露事务。      基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当稳妥中国证监会接洽基金信息暴露内容 与样子准则等法例的端正。      基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募讲解书、基金产物贵府概要、基金算帐申诉等公开暴露的接洽基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证接洽 报送信息的实在、准确、齐备、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介暴露信息，然而其他群众媒介不得早于端正媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 统一信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主栽培信息暴露服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律王法的接洽 端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律观念书的专科机构， 应当制作做事底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例端正将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金接洽信息： 基金管理东谈主暂停估值的； 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新）               第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所观念后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内聘用侧袋机 制启用日发表观念且稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并暴露 专项审计观念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的 主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况细目是否暂停申购。 募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。广大赎 回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回恳求卓著前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计较各项 投资运作方针和基金事迹方针时仅需洽商主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并暴露 主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应稳妥《企 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 业管帐准则》的接洽要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应当实时向 侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照接洽法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计观念。   七、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募讲解书“基金的信息暴露”部分端正的基金净值信息暴露方式 和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停暴露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期申诉中暴露申诉期内侧袋账户接洽信 息，基金如期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年 度申诉进行审计时，应答申诉期内基金侧袋机制运行接洽的管帐核算和年度申诉暴露等发 表审计观念。   八、本部分对于侧袋机制的接洽端正，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如 将来法律法例或监管王法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行得当程序后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额握 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        招募讲解书（更新） 有东谈主大会审议。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）             第十八部分      基金的风险揭示   本基金投资过程中濒临的主要风险有：投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操 作风险、启用侧袋机制的风险、本基金私有的风险偏执他风险。本基金还将领受多种方法 管理、阻抑流动性风险。   一、投资组合的风险   证券商场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险， 本基金的商场风险主要开始于债券资产商场价钱的波动。影响债券商场价钱波动的风险包 括但不限于以下多种风险因素：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场价钱波动， 影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的本性，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行景色的影响，也 呈现周期性变化，基金投资于债券，其收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率的波动会导致债券商场的价钱和收益率的变动，同期径直影响企业的融 资成本和利润水平。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货扩张风险   基金握有东谈主的收益将主要通过现金局势来分配，淌若发生通货扩张，现金的购买力会 下降，从而影响基金的推行收益。   （5）汇率风险   汇率的变化可能对国民经济不同部门变成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市 公司事迹偏执股票价钱变化。   （6）上市公司运筹帷幄风险   上市公司的运筹帷幄景色受多种因素影响，如商场、竞争、工夫、管理、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益的变化。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   （7）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动接洽的风险，单一的久期方针 并弗成充分反应这一风险的存在。   （8）再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来 的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现爽约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁汰导致债券 价钱下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而产生的证券交割风险。   因商场交易量不及，导致证券弗成赶紧、低成腹地转念为现金的风险。流动性风险还 包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得满盈的现金应付基金赎回支付的要 求所 引致的风险。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的磋议水平、投资管理水平径直影响基金收益水 平，淌若基金管理东谈主对经济神情和证券商场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现 过失，都会影响基金的收益水平。   三、合规性风险   是指本基金的投资运作不稳妥接洽法律、法例的端正和基金合同的要求而带来的风险。   四、操作风险   基金运作过程中，因里面阻抑存在劣势或者东谈主为因素变成操作过失或违背操作规程等 引致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门诓骗、交易过失、IT系统故障等风险。   五、本基金私有风险 的变化将影响到基金事迹发达。本基金固然按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置， 但并弗成统统招架商场合座下降风险，基金净值发达因此会可能受到影响。本基金管理东谈主 将阐明专科磋议上风，加强对商场、上市公司基本面和固定收益类产物的深入磋议，握续 优化组合配置，以阻抑特定风险。 金份额保握一致，基金份额在锁如期内不办理赎回及调治转出业务。本基金每份基金份额 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 的锁如期届满后的下一个做事日起，不错办理赎回及调治转出业务。因此基金份额握有东谈主 濒临在锁如期内弗成赎回基金份额的风险。 度以及交易王法等各别带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实 行T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交易，港股弗成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   （1）本基金将按照政策接洽端正投资于香港商场，在商场进入、投资额度、可投资对 象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会握住调治，这些限制因素的变 化可能对本基金进入或退出当地商场变成贫乏，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生 径直或迤逦的影响。   （2）香港商场交易王法有别于内地 A 股商场王法，参与香港股票投资还将濒临包括 但不限于如下特殊风险： 金将濒临在停市期间无法进行交易的风险；出现境内证券交易服务公司认定的交易颠倒情 况时，境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在 暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有 端正的除外；因港股通股票权益分拨或者调治等情形取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调治或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有接洽权益，但不得通过港股通买入 或卖出。 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的， 以投票截止日的握有当作计较基准；投票数目超出握迥殊量的，按照比例分配握有基数。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新） 则等各别带来的私有风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、信用风险、王人集度风险、 系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于 科创板股票。      投资科创板股票存在的风险包括：      （1）商场风险。科创板个股王人集来悛改一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、 节能环保及生物医药等高新工夫和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未 来盈利、现金流、估值均存在不细目性，与传统二级商场投资存在各别，合座投资难度加 大，个股商场风险加大。      科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运转涨跌幅限制在正负20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，商场风险随之上升。      （2）流动性风险。科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须无礼交易满两年况且资 金在50万以上才可参与，二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低，机构握有个股多量分解 盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏执他接洽流动性风险。      （3）信用风险。科创板试点注册制，对运筹帷幄景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格 的退市轨制，科创板个股存在退市风险。      （4）王人集度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易王人集投资于少 量个股，商场可能存在高王人集度景色，合座存在王人集度风险。      （5）系统性风险。科创板企业均为商场认同度较高的科技立异企业，在企业运筹帷幄及盈 利模式上存在趋同，是以科创板个股接洽性较高，商场发达欠安时，系统性风险将更为显 著。      （6）政策风险。国度对高新工夫产业扶握力度及醉心程度的变化会对科创板企业带来 较大影响，国际经济神情变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 有风险，具体包括以下风险：      （1）公司治理风险。创业板更动并试点后领受注册制，上市条件与主板不同，创业板 上市公司的股权激勉轨制更为天真，可能存在表决权各别安排、公约阻抑架构安排。      （2）创业板股票竞价交易配置较宽的涨跌幅限制，初次公开刊行上市的股票，上市后 的前5个交易日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为20%，将濒临可能产生的股价波动的风 险。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   （3）退市风险。创业板退市轨制较为严格，退市情形较多，市值低于端正程序、上市 公司信息暴露或者范例运作存在要紧劣势的可能导致退市；扩充程序较严格，较着丧失握 续运筹帷幄材干，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易推行的关联交易撑握收入的上市公 司可能会被退市。   （4）商场风险。创业板将王人集以成长型的立异创业企业以及与新工夫、新产物、新业 态、新模式深度融会的传统产业中的优秀企业为主。由于参预范围大、工夫迭代快、风险 高等行业本性，企业上市后的握续立异材干、主营业务发展的可握续性、公司收入及盈利 水对等仍具有较大不细目性。   （5）境外企业风险。稳妥接洽端正的红筹企业不错在创业板上市。红筹企业在境外注 册，可能领受公约阻抑架构，在信息暴露、分成派息等方面可能与境内注册的上市公司存 在各别。红筹企业注册地、境外上市地等地法律法例对当地投资者提供的保护,可能与境内 法律为境内投资者提供的保护存在各别。 利率风险是指商场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支握证 券收益。流动性风险是指在交易敌手有限的情况下，资产支握证券握有东谈主将濒临无法在合 理的时期内以公允价钱出售资产支握证券而遭受损失的风险。资产支握证券的还款开始为 基础资产改日现金流，现金流瞻望风险是指由于对基础资产的现金流瞻望发生偏差导致的 资产支握证券本息无法按期或足额偿还的风险。 动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，因流动性受限，本基金无法卖出所握有的 分解受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资者权益遭受较大损失。 国债期货领受逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在端正的时期内补足保证金，按端正将被强 制平仓，可能给投资带来要紧损失。 有杠杆性，当相应标的指数价钱出现不利变动时，可能会导致投资者权益遭受较大损失。 股指期货领受逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在端正的时期内补足保证金，按端正将被强 制平仓，可能给投资带来要紧损失。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 的风险点。投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动带来的商场风险；繁衍品基 础资产交易量大于商场可报价的交易量而产生的流动性风险；繁衍品合约价钱和标的指数 价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无法实时筹措资金无礼建立或者撑握繁衍品合 约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交易敌手不肯或无法履行契约而产生的信用 风险；以及种种操作风险。 存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制接洽的私有风险，具体包括但不限于 以下风险：   （1）与存托凭证接洽的风险 境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主推行享有的权益与境外基础证券握有东谈主的权益固然基 本终点，但并弗成等同于径直握有境外基础证券。 为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，基金无 法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外修改。 应用鼓吹权利；基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并应用分成、投票等权利。 托凭证与基础证券调治比例发生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存托公约作出修改，更换 存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先文书的方式，即对基 金收效。基金可能无法对此应用表决权。 制扩充等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 金握有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让，存托东谈主无法赓续按照存 托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行接洽的风险   立异企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在 境外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场交易价钱。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   （3）与境外刊行东谈主接洽的风险 地公司法等法律法例的端正；如故在境外上市的，还需要盲从境外上市地接洽王法。投资 者权利偏执应用可能与境内商场存在一定各别。此外，境内鼓吹和境内存托凭证握有东谈主享 有的权益还可能受境外法律变化影响。 或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等握有，境内投资者可能无法推行参与公司要紧事务的 决策。 资者无法径直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起 证券诉讼。   （4）与交易机制接洽的风险 能出当今一个商场正常交易而在另一个商场实施停牌等焕发。 点、境表里交易机制各别、颠倒交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价 格产生影响。 移至境内商场上市交易，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行径，从而增多或者减 少境内商场的股票或者存托凭证分解数目，可能引起交易价钱波动。 的股票或者存托凭证；基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许调治为境外基础证券。 性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品在交易转让过程中， 因无法找到交易敌手或交易敌手较少导致难以将其以合理价钱变现的风险；偿付风险是指 在信用繁衍品存续期内由于不可阻抑的商场或环境变化，创设机构可能出现运筹帷幄景色欠安 或用于偿付的现金流与预期发生偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险；价钱波动风险是 指由于创设机构，或所受保护债券主体运筹帷幄情况，或利率环境出现变化，引起信用繁衍品 交易价钱波动的风险。本基金领受信用繁衍品对冲信用债的信用风险，当信用债出现爽约 时，存在信用繁衍品卖方无力或断绝履行信用保护承诺的风险。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   《基金合同》收效后，结合50个做事日出现基金份额握有东谈主数目活气200东谈主或者基金资 产净值低于东谈主民币5000万元情形的，基金合同应当断绝，无需召开基金份额握有东谈主大会。 基金份额握有东谈主将可能濒临基金合同断绝的风险。   六、启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调治。因特定资产的变当前期具有不细目性，最终变现价钱 也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主 可能因此濒临损失。   七、其他风险   斗争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危急、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管理东谈主自身径直阻抑 材干 之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   八、本基金主要的流动性风险管理方法讲解： 东谈主王人集度，审慎阐述大额申购恳求，在当接受申购恳求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜 在要紧不利影响时，基金管理东谈主将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等要领对基金范围给予阻抑，切实保护存量基金份 额握有东谈主的正当权益。具体内容详见本招募讲解书第八部分。 遴荐优秀的投资标的。本基金濒临的流动性风险详见本章节 “投资组合的风险”接洽内容。 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额握有东谈主 在单个洞开日恳求赎回基金份额卓著基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采 取宽限办理部分或全部赎回恳求的要领。具体内容详见本招募讲解书第八部分。 东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法例及基金合 同的约定，概述运用种种流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行限度调治，当作特定情 形下基金管理东谈主流动性风险管理的提拔要领，包括但不限于：   （1）宽限办理广大赎回恳求 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   投资东谈主具体请参见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购、赎回与调治”中“十、 广大赎回的情形及处理方式”的接洽内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时无礼整个投资东谈主的赎回恳求，投资东谈主 收到赎回款项的时期也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购、赎回与调治”中“九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购、赎回与调治”中“九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“十、广大赎回的情形及处理方式”，详备了解本 基金减慢支付赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。   （4）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募讲解书“第十一部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被宽限办理或 被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   （5）舞动订价   当本基金遭逢大额申购赎回时，通过调治基金份额净值的方式，将基金调治投资组合 的商场冲击成老实配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   （6）启用侧袋机制   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所观念后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （7）中国证监会认定的其他要领。   对于种种流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并与基金托管东谈主协商一致。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 在推走运用种种流动性风险管理器具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）  第十九部分       基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行接洽程序后，                    《基金合同》应当断绝： 联络的； 产净值低于 5,000 万元的情形；   三、基金财产的算帐 财产算帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 基金托管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金； 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法 律观念书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有野心，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经稳妥《中华东谈主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在端正网站上，并将算帐报 告教导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最低期限。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新）            第二十部分       基金合同的内容纲目      一、基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额握有东谈主的权利与义务      根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽端正，基金管理东谈主的权利包括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度接洽法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要要领 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行径进行监督和处理；      （9）担任或委用其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分配有野心；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调治恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他 法律行径；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构，并与遴荐的证券、期货经纪商坚忍接洽公约，就证券、期货经纪商应履 行的颠倒交易监控等职责进行约定； 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）   （16）在稳妥接洽法律、法例的前提下，制订和调治接洽基金认购、申购、赎回、转 换和非交易过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽端正，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》偏执他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取得当合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥 《基金合同》等法律文献的端正，按接洽端正计较并公告基金净值信息，细目基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他接洽端正，履行信息暴露及申诉义务；   （12）保守基金交易奥妙，不清楚基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他接洽端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主清楚，因 监管机构、司法机关等有权机关要求、或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配有野心，实时向基金份额握有东谈主分配基 金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽端正召集基金份额握有东谈主大会或配合 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新） 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他接洽贵府不 低于法律法例端正的年限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，况且保证投资 者大略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临赶走、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文书基 金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的 行径承担做事；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后30 日内退还基金认购东谈主；      （25）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑握基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                  招募讲解书（更新） 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证 监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；      （4）根据接洽商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：      （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则握有并安全撑握基金财产；      （2）成立特地的基金托管部门，具有稳妥要求的营业气象，配备满盈的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金分别配置账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；      （4）除依据《基金法》                、《基金合同》偏执他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；      （5）撑握由基金管理东谈主代表基金坚忍的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；      （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他接洽端正另有端正外，在 基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东谈主清楚，因监管机构、司法机关等有权机关要求、 或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息暴露事项；      （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观念，讲解基金管 理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金管理东谈主有未执 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 行《基金合同》端正的行径，还应当讲解基金托管东谈主是否采取了得当的要领；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他接洽贵府不低于法律法例规 定的年限；   （12）从基金管理东谈主或其委用的登记机构处接纳并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作接洽账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽端正，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临赶走、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行业 监督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿做事，其抵偿做事不因 其退任而奉命；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；   （21）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽端正，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                  招募讲解书（更新） 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽端正，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：      （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募讲解书等信息暴露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）慈祥基金信息暴露，实时应用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的有限做事；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的程序和王法      基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。      （一）召开事由 国证监会另有端正的除外）：      （1）断绝《基金合同》，《基金合同》另有约定除外；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调治基金运作方式；      （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩程序或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方针、范围或策略； 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                  招募讲解书（更新）      （9）变更基金份额握有东谈主大会程序；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；      （11）单独或系数握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额 握有东谈主大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 握有东谈主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无推行性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （5）增多份额类别，或调治基金份额分类办法及王法；      （6）在基金管理东谈主在履行得当程序后，基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起60日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰涩、 侵略。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关偏执接洽方式和接洽东谈主、表 决观念寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票服从。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳妥以下条件时，不错 进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主握有基金份 额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用解释稳妥法律法例、《基金合同》和会议文书的端正， 况且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证线路，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个做事日内结合公布接洽 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份 额握有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决观念的，不影响表 决服从；   （3）本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的3个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决观念或授权他 东谈主代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 观念的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东谈主出具的委用 东谈主握有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用解释稳妥法律法例、《基金合同》和会 议文书的端正，并与登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体方式在会议文书中列明。 现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议程序 比照现场开会和通信方式开会的程序进行。表决方式上，在法律法例和监管机构允许的情 况下，基金份额握有东谈主也不错领受收罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集 东谈主细目并在会议文书中载明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主握东谈主按照下列第（七）条端正程序细目和公布监 票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的50%以上（含50%）选 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 举产生别称基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称号） 和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止日历后2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所端正的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》                       、本基金与其他基金合并以终点决议通 过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交稳妥会议 文书中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议文书端正 的表决观念视为有用表决，表决观念隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决观念的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议运转后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新） 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基 金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。      （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观念的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起2日内在端正媒介上公告。淌若领受通信方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决 议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有管理力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若接洽基金份额握有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表 决权稳妥该等比例： 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 以上（含10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）接洽基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等 端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致接洽内容被取消或变更的， 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、扩充方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指放胆收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 具体分配有野心以公告为准，若《基金合同》收效活气3个月可不进行收益分配； 现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资 形成份额的锁如期与原基金份额保握一致；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式 是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 各基金份额类别对应的可供分配利润可能有所不同。统一类别内每一基金份额享有同中分 配权； 份额自下一个交易日起，不享有基金的收益分配权益；      在稳妥法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无推行不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行调治，不需召开基金份额握有东谈主大会。      （四）收益分配有野心      基金收益分配有野心中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。      （五）收益分配有野心的细目、公告与实施      本基金收益分配有野心由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在端正媒介公 告。      （六）基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 王法》扩充。      （七）实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲解书的端正。      四、与基金财产管理、运用接洽用度的索要、支付方式与比例      （一）基金用度的种类 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.00%÷曩昔天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式根据基金管理东谈主指示于次月首日起5个做事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷曩昔天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式根据基金管理东谈主指示于次月首日起5个做事日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 本基金销售服务费将特地用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度申诉中对该项用度的列支情况作专项讲解。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.40%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值。   基金销售服务费自基金合同收效日次日起逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式根据基金管理东谈主指示于 次月首日起5个做事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据接洽法例及相应公约端正，按 用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说 明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。   基金财产投资的接洽税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度接洽税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资方针   本基金在严格阻抑风险、保握资产流动性的基础上，通过大类资产配置，力图达到控 制波动率、获取踏实收益的投资方针。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新）   （二）投资范围   本基金投资范围包括债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支握机构债、政府支 握债、处所政府债、可交换债券、可调治债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产 支握证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款偏执他银行入款）、货币商场工 具、同行存单、国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板、科创板偏执他经中国证监 会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、国债期货、股指期货、股票期权、 信用繁衍品及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳妥中国证监会 的接洽端正。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票、可调治债券、可交换债券资产系数占基金资产的比例 为10%-30%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%），投资银行入款和同 业存单比例系数不卓著基金资产的20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合 约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主 在履行得当程序后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票、可调治债券、可交换债券资产系数占基金资产的比例为10%-30%，投资于 港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%；   （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，应当保握不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券(统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计计较)，其市值不卓著基金资产净值的10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香 港同期上市的A+H股系数计较），不卓著该证券的10%；统统按照接洽指数的组成比例进行证 券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制； 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得卓著基金资产净 值的10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓著基金资产净值的20%；   （7）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得卓著该资产支 握证券范围的10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 卓著其种种资产支握证券系数范围的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为AA以上（含AA）的资产支握证券。基金握有资产 支握证券期间，淌若其信用品级下降、不再稳妥投资程序，应在评级申诉发布之日起3个月 内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净 值的40%，进入世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为1年，债券回购到期后不得 缓期；   （12）本基金资产总值不得卓著基金资产净值的140%；   （13）本基金投资于国债期货，应无礼如下限制：   （a）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产净 值的15%；   （b）本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得卓著基金握有的债 券总市值的30%；   （c）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓著基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （d）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著 上一交易日基金资产净值的30%；   （e）本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，系数（轧差计较）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   （14）本基金投资于股指期货，应无礼如下限制：   （a）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新） 值的10%；    （b）本基金在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得卓著基金握有的股票总 市值的20%；    （c）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓著基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （d）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著 上一交易日基金资产净值的20%；    （e）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应 当稳妥基金合同对于股票投资比例的接洽约定；    （15）本基金参与股票期权交易的，需盲从下列投资比例限制：    （a）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓著基金资产净值的    （b）本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握 有合约行权所需的全额现金或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；    （c）本基金未平仓的期权合约面值不得卓著基金资产净值的20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计较；    （16）本基金管理东谈主管理的全部洞开式基金握有一家上市公司刊行的可分解股票，不 得卓著该上市公司可分解股票的15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司 刊行的可分解股票，不得卓著该上市公司可分解股票的30%；统统按照接洽指数的组成比例 进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得卓著基金资产净值的15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （19）本基金不握有信用保护卖方属性的繁衍品，不握有合约类投资信用繁衍品，投 资信用繁衍品口头本金不得卓著本基金对应受保护债券面值的100%，投资于统一信用保护 卖方的种种信用繁衍品口头本金系数不得卓著基金净值的10%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充； 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）   （21）本基金投资银行入款和同行存单比例系数不卓著基金资产的20%；   （22）本基金投资可调治债券、可交换债券的比例不高于基金总资产的20%；   （23）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项情形外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述端正投资比例的， 基金管理东谈主应当在10个交易日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例 另有端正的从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的 接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当 程序后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的端正为准。   为重视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻拦的其他行径。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制或按照调治后的端正扩充。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、推行阻抑东谈主或 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。接洽交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新） 关联交易事项进行审查。   六、基金净值信息的计较方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏执他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在端正网站暴露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点暴露洞开日的种种基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站暴露半年度和年 度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可 不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后2日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行接洽程序后，                    《基金合同》应当断绝： 联络的； 资产净值低于 5,000 万元的情形； 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。 基金托管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法 律观念书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有野心，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经稳妥《中华东谈主民共和国 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后5个做事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在端正网站上，并将算帐申诉 教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最低期限。   八、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，应经 友好协商搞定。如经友好协商未能搞定的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易 仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁 裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有管理力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续针织、发愤、尽责地履行基 金合同端正的义务，重视基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业气象查阅。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）        第二十一部分         基金托管公约的内容纲目   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：老诚基金管理有限公司   注册地址：上海市虹口区临潼路170号607室   办公地址：上海市浦东新区丁香路778号丁香国际大厦西塔7楼   邮政编码：200135   法定代表东谈主：邢媛   成立日历：2018年11月3日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可〔2018〕1618号   组织局势：有限做事公司   注册成本：1亿元   存续期间：握续运筹帷幄   运筹帷幄范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理和中国证监会 许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时期：2009年1月15日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913号   注册成本：34,998,303.4万元东谈主民币   存续期间：握续运筹帷幄   运筹帷幄范围：接纳公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑握箱服务；代理资金算帐；种种汇兑 业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团 贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股 票之外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信造访、商量、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金 存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境 外机构投资者境内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上 银行业务；金融繁衍产物交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券遴荐程序的，基金管理东谈主应按照 基金托管东谈主要求的样子提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用接洽工夫系统， 对基金推行投资是否稳妥基金合同对于证券遴荐程序的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。   本基金的投资范围包括债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支握机构债、政府支 握债、处所政府债、可交换债券、可调治债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产 支握证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款偏执他银行入款）、货币商场工 具、同行存单、国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板、科创板偏执他经中国证监 会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、国债期货、股指期货、股票期权、 信用繁衍品及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳妥中国证监会 的接洽端正。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为股票、可调治债券、可交换债券资产系数占基金资产的比例 为10%-30%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%），投资银行入款和同 业存单比例系数不卓著基金资产的20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合 约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 证金、应收申购款等。      如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行得当程序后， 不错调治上述投资品种的投资比例。      （二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督： 标的股票的比例占股票资产的0-50%； 易保证金后，应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 计较)，其市值不卓著基金资产净值的10%； （统一家公司在内地和香港同期上市的A+H股系数计较），不卓著该证券的10%；统统按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制； 的10%； 证券范围的10%； 种种资产支握证券，不得卓著其种种资产支握证券系数范围的10%； 握证券期间，淌若其信用品级下降、不再稳妥投资程序，应在评级申诉发布之日起3个月内 给予全部卖出； 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的40%，进入世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为1年，债券回购到期后不得展 期； 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）    （1）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产净 值的15%；    （2）本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得卓著基金握有的债 券总市值的30%；    （3）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓著基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著 上一交易日基金资产净值的30%；    （5）本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，系数（轧差计较）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的接洽约定；    （1）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净 值的10%；    （2）本基金在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得卓著基金握有的股票总 市值的20%；    （3）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓著基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著 上一交易日基金资产净值的 20%；    （5）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应 当稳妥基金合同对于股票投资比例的接洽约定；    （1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓著基金资产净值的    （2）本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握 有合约行权所需的全额现金或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）   （3）本基金未平仓的期权合约面值不得卓著基金资产净值的20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计较； 司刊行的可分解股票，不得卓著该上市公司可分解股票的15%；本基金管理东谈主管理的、且由 本基金托管东谈主托管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可分解股票，不得卓著该上市 公司可分解股票的30%；统统按照接洽指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国 证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不稳妥 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 信用繁衍品口头本金不得卓著本基金对应受保护债券面值的100%，投资于统一信用保护卖 方的种种信用繁衍品口头本金系数不得卓著基金净值的 10%；   除上述第2、9、17、18项情形外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述端正的投资比例的，基金管 理东谈主应当在10个交易日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的 接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起运转。法律法例或监管部门另有 端正的，从其端正。   当法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当程序后，本基金投资可不受上述端正限制或以变更后的端正为准。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查抄自基金合同收效之日起运转。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   （三）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对本公约第十五条第 （十一）项基金投资阻拦行径进行监督。   根据法律法例接洽基金从事的关联交易的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相互 提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧厉害关系的公司名单偏执更新，并 以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的实在性、齐备性、全面性。基金管 理东谈主有做事撑握实在、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐述已知名单的变更。淌若基金托 管东谈主在运作中严格遵命了监督历程，基金管理东谈主仍非法进行关联交易，并变成基金资产损 失的，由基金管理东谈主承担做事，基金托管东谈主有权向中国证监会申诉。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、推行阻抑东谈主或 者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先的原则， 驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。接洽交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银 行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经留心遴荐 的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方 式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。 基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据商场 情况需要临时调治银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主讲解原理，在与交易对 手发生交易前3个做事日内与基金托管东谈主协商搞定。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后， 被阐述调治的名单运转收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照公约进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信阻抑，按银行间债券市 场的交易王法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监 督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金 托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨做事。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主投资银 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新） 行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，建立投 资轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风崎岖抑；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完 成接洽业务办理。   （六）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、接洽 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   淌若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的事迹发达数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何做事，并将在发现后立即申诉中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资分解受限 证券进行监督。 关问题的文书》等接洽法律法例端正。 刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等分解受限证券。 轨制、流动性风崎岖抑预案等规矩轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 分解受限证券的投资比例，并在风崎岖抑轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述规矩轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规矩轨制经董事融会过之后，基金管理东谈主 应当将上述规矩轨制以及董事会批准上述规矩轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关分解受限证券的接洽信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东谈主与承销商坚忍 的销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金 额、划款时期文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的实在、齐备。 变化导致基金管理东谈主的具体投资行径可能对基金财产变成较大风险，基金托管东谈主有权要求 基金管理东谈主对该风险的排斥或驻防要领进行补充和整改，并作念出版面讲解。不然，基金托 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 管东谈主经预先书面示知基金管理东谈主，有权断绝扩充其接洽指示。因断绝扩充该指示变成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何做事，并有权申诉中国证监会。 东谈主大略正常查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失 或基金托管东谈主无法安全撑握基金财产的做事与损失，由基金管理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主弗成履行基金托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。 除基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资分解受限证券产生的损失， 基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违背法律 法例和基金合同的端正，应实时以书面局势文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极 配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应不才一做事日前实时查对 并以书面局势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解非法原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金托管东谈主有权随时对 文书县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易程序 如故收效的投资指示违背法律、行政法例和其他接洽端正，或者违背基金合同约定的，应 当立即文书基金管理东谈主，并申诉中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主应在端正时期内回话 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供接洽数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行径，应实时申诉中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东谈主无正大原理，断绝、 艰涩对方根据本公约端正应用监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、接洽 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 信息暴露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、基 金合同、本公约偏执他接洽端正时，应实时以书面局势文书基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文书后应不才一做事日前实时查对并以书面局势给基金管理东谈主发出回函，讲解违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权 随时对文书县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核 查行径，包括但不限于：提叮咛洽贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和实在性， 在端正时期内回话基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行径，应实时申诉中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正大原理，断绝、 艰涩对方根据本公约端正应用监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、刑事做事、分配基金的任何财产。 金财产的齐备与孤苦。 如有特殊情况两边可另行协商搞定。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 管理东谈主采取要领进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何做事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 握有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等接洽端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在端正时期内，聘用稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参 加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管资金账户的开立和管理 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑握和使用。 本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申 购款，均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行径。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行径。 由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按接洽端正开设、使用并管理；若无接洽端正，则基金托管东谈主应当 比照并盲从上述对于账户开设、使用的端正。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新）   （五）证券资金账户的开立与管理   基金管理东谈主以基金口头在基金管理东谈主遴荐的证券运筹帷幄机构营业网点开立证券资金账户。 证券运筹帷幄机构根据接洽法律法例、范例性文献为本基金开立证券资金账户，并按照该证券 运筹帷幄机构开户的历程和要求与基金管理东谈主坚忍接洽公约。   交易所证券交易资金领受第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额存放在基 金管理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基金管理东谈主所遴荐的 证券运筹帷幄机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托 管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交 易资金算帐，也不负责撑握证券资金账户内存放的资金。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限做事公司、 银行间商场算帐所股份有限公司的接洽端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限做事 公司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间 商场债券的结算。基金管理东谈主代表基金坚忍世界银行间债券商场债券回购主公约。   （七）期货结算账户的开立和管理   基金管理东谈主应现代表本基金，按照接洽端正开立期货结算账户、期货资金账户，在中 国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及交易编码对应 称号应按照接洽端正成立。   （八）如期入款账户   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户，其预留印 鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全撑握和日常监督核查的原则，入款行应尽量 遴荐基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期入款投资，基金管理东谈主都必须 和入款机构坚忍如期入款公约，约定两边的权利和义务，该公约当作划款指示附件。该协 议中必须有如下明确条目：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让 和背书；本息到期奉赵或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账 号等），不得划入其他任何账户”。如如期入款公约中未体现前述条目，基金托管东谈主有权拒 绝如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东谈主撑握证实书蓝本。基金管 理东谈主应该在合理的时期内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金管理东谈主提前支取或部分 提前支取如期入款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利 息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边协商搞定。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   （九）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按接洽王法使用并管理。   （十）基金财产投资的接洽有价凭证等的撑握   基金财产投资的接洽什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 撑握，撑握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用阻抑下的什物证券在基金托管东谈主撑握期间的损坏、 灭失，由此产生的做事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行有用 阻抑的证券不承担撑握做事。   （十一）与基金财产接洽的要紧合同的撑握   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金接洽的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基 金托管东谈主撑握。除公约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金接洽的要紧合同期 应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本 的原件。要紧合同的撑握期限为不低于法律法例端正的最低期限。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核程序 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到0.0001元，少许点后 第5位四舍五入。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有 端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个做事日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、股票、资产支握证券、银行入款本息、应收款项、期货合约、期 权合约、信用繁衍品、其他投资等资产及欠债。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   （1）交易所商场交易的有价证券的估值 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及要紧变化因素，调治最近交易市价，细目公允价钱； 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交易市价，细目公允价钱。   （2）银行间商场交易的固定收益品种的估值 净价进行估值； 估值。   （3）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购 交易中的质押券等分解受限股票），按监管机构或行业协会接洽端正细目公允价值。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   （4）统一证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。   （5）投资的国债期货、股指期货合约和股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日 结算价估值。   （6）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值。但管理东谈主照章应当 承担的估值做事，不因委用而奉命。采用的第三方估值机构，未提供估值价钱的，依照有 关法律法例及企业管帐准则要求领受合理估值工夫阐述公允价值。   （7）估值计较中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公谈性。   （11）接洽法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度 最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及接洽 法律法例的端正或者未能充分重视基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商搞定。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐做事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经接洽 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的计较结果对外给予公布。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按上述“2、估值方法”的第（9）项进行估值时，所变成的 过失不当作基金资产估值过失处理。   （三）基金份额净值过失的处理方式   （1）当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值过失； 基金份额净值出现过失时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理 的要领驻防损失进一步扩大；过失偏差达到或卓著基金资产净值的0.25%时，基金管理公司 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新） 应当实时文书基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的0.50%时，基 金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值计较过失时，由基金管理东谈主负责处理， 由此给基金份额握有东谈主和基金变成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错 情形，有权向其他当事东谈主追偿。      （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的做事，经阐述后按以下条目进行赔 偿：      ①本基金的基金管帐做事方由基金管理东谈主担任。与本基金接洽的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金管帐做事方的建议扩充，由此给基 金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管 东谈主未对计较过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面讲解，基金份额净值出错且变成基金份额 握有东谈主损失的，应根据法律法例的端正对基金份额握有东谈主或基金支付抵偿金，就推行向基 金份额握有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金管理东谈主承担50%，基金托管东谈主承担50%。      ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果 对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      ④由于基金管理东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                      ，基金托管 东谈主在履行正常复核程序后仍弗成发现该过失，进而导致基金份额净值计较过失而引起的基 金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      （3）由于证券、期货交易所及登记机构发送的数据过失或者由于其他不可抗力等，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故采取必要、得当、合理的要领进行查抄，但未能发现过失 的，由此变成的基金资产估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿做事。但基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的要领缩小或排斥由此变成的影响。      （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统配置而产生的净值计较尾差，以基金 管理东谈主计较结果为准。      （5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形      （1）基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）   （2）因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金管帐轨制   按国度接洽部门端正的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管理东谈主、基金托管东谈主分 别独速即配置、记录和撑握本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供实在、齐备的基金财务管帐申诉。月度报表的编 制，基金管理东谈主应于每月晦了后5个做事日内完成。季度申诉应在每个季度收尾之日起15个 做事日内编制完了并给予公告；中期申诉在管帐年度半年终了后2个月内编制完了并给予公 告；年度申诉在管帐年度收尾后3个月内编制完了并给予公告。基金合同收效不及2个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度申诉 完成当日，将接洽申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后5个做事日内完成复 核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期申诉完成当日，将接洽申诉提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后15日内完成复核，并将复核结果书面文书基 金管理东谈主。基金管理东谈主在年度申诉完成当日，将接洽申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后20日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献交游均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申诉上加盖 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核观念书，两边各自留存一份。淌若基 金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与撑握   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑握的基金份额握有东谈主名册，包括基金 合同收效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年6 月30日、12月31日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主 的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主撑握。基 金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供自便一个交易日或全部交易日的基金份额握有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年6月30日和12月31日的 基金份额握有东谈主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同收效日、基金合同断绝日等 波及到基金进犯事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个做事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑握基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应盲从守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑握 基金份额握有东谈主名册，应按接洽法例端正各自承担相应的做事。   七、争议搞定方式   因本公约产生或与之接洽的争议，两边当事东谈主应通过协商、和谐搞定，协商、和谐不 能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点 为北京市，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约 束力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，重视基金份额握有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 与基金合同的端正有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）基金托管公约断绝的情形   （三）基金财产的算帐   (1) 自出现《基金合同》断绝事由之日起30个做事日内，成立基金财产算帐小组，基 金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   (2)基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主或临时基金管理东谈主、基金托管东谈主、稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   (3)在基金财产算帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，重视基金份额握有东谈主的正当权益。   (4)基金财产算帐小组负责基金财产的撑握、清理、估价、变现和分配。基金财产算帐 小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐申诉；   (5)聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计；   (6)聘用讼师事务所对算帐申诉出具法律观念书；   (7)将算帐申诉报中国证监会备案；   (8) 公告基金算帐申诉；   (9)对基金剩余财产进行分配。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正奉赵前，不分配给基金份额握有东谈主。   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经稳妥《中华东谈主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后5个做事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在端正网站上，并将算帐申诉提 示性公告登载在端正报刊上。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最低期限。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                      招募讲解书（更新）          第二十二部分             对基金份额握有东谈主的服务   如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请接洽本公司客户服务电话。请 确保投资前，您/贵机构如故全面解析了本招募讲解书。   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和销售机构提供。   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金份额握 有东谈主的需要和接洽情况，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、资讯服务   公司为定制资讯服务的投资者，提供电子邮件、微信局势的资讯服务。   投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。   二、线上客户服务   本公司网站配置了线上服务渠谈，投资者不错通过电子邮箱开展接洽商量，客服东谈主员 在收到邮件商量后的24小时内回话或接洽投资者。   客户服务电子邮箱地址为：service@purekindfund.com。   三、对于网站服务   公司网站为客户提供产物信息查询、产物净值查询、公告信息查询、交易状态查询等 内容的服务。   四、客户观念、建议或投诉处理   投资者不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构提 出观念、建议或投诉。   五、接洽方式   老诚基金管理有限公司   客服电话：400-000-9738   网址：www.purekindfund.com      老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                        招募讲解书（更新）                     第二十三部分       其他应暴露事项        本基金信息暴露的端正媒介为中国证券报、公司官网（网址：www.purekindfund.com）、      中国证监会基金电子暴露网站（网址：http://eid.csrc.gov.cn/fund。以下为本基金2024      年2月6日至2025年2月7日的信息暴露文献： 序号    信息暴露日                           公告称号                    老诚基金管理有限公司对于旗下部分基金2024年底及2025年非港股通交易日暂                    停申购、赎回、调治和如期定额投资业务的公告        注：其他暴露事项详见基金管理东谈主发布的接洽公告。 老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                  招募讲解书（更新）        第二十四部分     招募讲解书存放及查阅方式     本基金招募讲解书存放在基金管理东谈主的办公气象和营业气象，投资者可免费查阅。在 支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。     基金管理东谈主保证文本的内容与公告的内容统统一致。               第二十五部分         备查文献     一、中国证监会准予老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金召募恳求的注册文 件     二、《老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金基金合同》     三、《老诚优加申诉一年握有期搀杂型证券投资基金托管公约》     四、法律观念书     五、基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司     六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司     以上第一至五项备查文献存放在基金管理东谈掌握公气象、营业气象，第六项文献存放于 基金托管东谈主的办公气象。基金投资者在营业时期可免费查阅，在支付工本费后，可在合理 时期内取得上述文献的复制件或复印件。                                     老诚基金管理有限公司