博时中证 A500 交往型通达式指数证券
投资基金上市交往公告书
基金管理东谈主：博时基金管理有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限拖累公司
上市地点：深圳证券交往所
上市时期：2024 年 11 月 28 日
公告日历：2024 年 11 月 25 日
目 录
一、进击声明与领导
《博时中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金上市交往公告书》（以下
简称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《证券投资基金信息走漏内容与样式准则第 1 号〈上市交往公告书的
内容与样式〉》和《深圳证券交往所证券投资基金上市王法》的规定编制，博时
中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理东谈主
博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理东谈主”）的董事会及董事保证本报
告所载府上不存在相当纪录、误导性阐述或者症结遗漏，并对其内容的确实性、
准确性和竣工性承担个别及连带拖累。本基金托管东谈主招商银行股份有限公司保证
本公告书中基金财务司帐府上等内容的确实性、准确性和竣工性，承诺其中不存
在相当纪录、误导性阐述或者症结遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交往所对
本基金上市交往及议论事项的意见，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告书
未触及的议论内容，请投资者详备查阅刊登于本基金管理东谈主网站
（www.bosera.com）上的《博时中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金招募
说明书》。
二、基金概览
基金的基金份额总额为 1,999,833,841.00 份。
基金的基金份额净值为 1.0000 元。
易的基金份额总额为 1,999,833,841.00 份。
司。
爱建证券有限拖累公司、财达证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、
长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞
证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券
股份有限公司、贞洁证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份
有限公司、国盛证券有限拖累公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份
有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限
公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、
华创证券有限拖累公司、华金证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西
证券股份有限公司、江海证券有限公司、联储证券股份有限公司、吉利证券股份
有限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券
有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限
公司、湘财证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、
招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、
中国中金金钱证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公
司、中信证券（山东）有限拖累公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股
份有限公司（名次不分先后）。
三、基金的召募与上市交往
（一）本基金上市前基金召募情况
许可20241522 号文。
三种方式。
（1）网下现款、网下股票发售的直销机构
称呼：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 609
电话：010-65187055
传真：010-65187032
议论东谈主：韩亮堂
寰宇统一客服热线：95105568（免远程费）
公司网址：www.bosera.com
（2）网下现款、网下股票发售代理机构
中信证券（山东）有限拖累公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券股
份有限公司、中信建投证券股份有限公司。
（3）仅网下现款发售代理机构
华泰证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、
山西证券股份有限公司。
（4）仅网下股票发售代理机构
国投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公
司。
（5）网上现款发售代理机构
网上现款发售通过具有基金代销业务资历的深圳证券交往所会员单元办理，
具体名单如下：
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证
券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方金钱、东方证券、东莞证
券、东海证券、东吴证券、东兴证券、贞洁证券、高华证券、光大证券、广发证
券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证
券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证
券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证
券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证
券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、吉利证券、瑞银证
券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太
平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、
西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、
英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、
浙商证券、中航证券、中金金钱、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、
中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证
券（名次不分先后）
位资历的证券公司也可代理场内的基金份额发售。
本基金上市交往后，代理投资者通过深圳证券交往所交往系统参与本基金的上市
交往。
集，松手 2024 年 11 月 15 日召募使命已顺利收尾。经安永华明司帐师事务所（特
殊宽泛合资）验资，这次召募的有用净认购金额为东谈主民币 1,999,671,799.00 元，
认购资金在召募时间产生的利息折份额部分为东谈主民币 162,042.00 元。本次现款
认购净认购金额东谈主民币 1,990,039,103.00 元于 2024 年 11 月 21 日止已一皆划至
本基金托管账户；以网下股票方式认购的 9,632,696.00 份基金份额于 2024 年
召募时间内产生的利息东谈主民币 171,347.04 元，其中东谈主民币 162,042.00 元折合
一季度银行结息日次一使命日（2024 年 12 月 23 日）划入本基金托管户。
基金备案手续办理完了。根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》偏激配套法则
和《博时中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金基金合同》的议论规定，本
基金的召募情况已相宜基金合同成效的条目，基金合同于 2024 年 11 月 21 日正
式成效。
（二）基金上市交往
号
投资者在深圳证券交往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交
易。
进行交往，不存在未上市交往的基金份额。
后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过规定网站、基金销售机构
网站或者营业网点走漏通达日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证
券交往所行情发布系统揭示基金份额净值。
四、抓有东谈主户数、抓有东谈主结构及前十名抓有东谈主
（一）抓有东谈主户数
松手公告日前两个使命日即 2024 年 11 月 21 日，本基金份额抓有东谈主户数为
（二）抓有东谈主结构
松手公告日前两个使命日即 2024 年 11 月 21 日，本基金份额抓有东谈主结构如
下：
机构投资者抓有的基金份额为 516,220,117.00 份，占基金总份额的 25.81%；
个东谈主投资者抓有的基金份额为 1,483,613,724.00 份，占基金总份额的 74.19%。
（三）前十名基金份额抓有东谈主的情况：
松手公告日前两个使命日即 2024 年 11 月 21 日，前十名基金份额抓有东谈主的
情况如下表。
序 占场内总份额比例
抓有东谈主称呼（全称） 抓有基金份额（份）
号 （%）
通保障家具
险全能
乾栋 1 号私募证券投资基金
通合 6 号私募证券投资基金
红家具 1 号
平衡配置 1 号私募证券投资基金
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金管理东谈主
称呼： 博时基金管理有限公司
住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东谈主：江曙光
成偶然间： 1998 年 7 月 13 日
注册本钱： 2.5 亿元东谈主民币
存续时间： 抓续策动
议论东谈主： 王济帆
议论电话： （0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826
号文批准诞生。当今公司鞭策为招商证券股份有限公司，抓有股份 49%；中国长
城资产管理公司，抓有股份 25%；天津港（集团）有限公司，抓有股份 6％；上
海汇华实业有限公司，抓有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，抓有
股份 6％；浙江省国贸集团资产策动有限公司，抓有股份 2%。注册本钱为 2.5
亿元东谈主民币。
公司诞生了投资决策委员会。投资决策委员会负责携带基金资产的运作、确
定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司仍是建立健全投资管理轨制、风险戒指轨制、里面监察轨制、财务管理
轨制、东谈主事管理轨制、信息走漏轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。
（1）基金管理东谈主董事会成员
江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体
EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与谍报学系，获学士学位；
就读于南开大学国际经济议论所，获国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年
中国证监会办公厅副巡缉员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会
期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副总司理、
博时基金管理有限公司党委副文书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管
理有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金
董事长职务。自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理
有限公司总司理职务。自 2020 年 4 月 1 日起任博时基金管理有限公司党委文书。
自 2020 年 4 月 15 日起，任博时基金管理有限公司董事长。
李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科
在职博士，高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责
任公司推论委员会委员，德贯通银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银
行总行办公室主任、策略客户部总司理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行
行长，招商银行行长助理、副行长等职务。
张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从
事零卖金融、金钱业务和财务司帐等使命。2024 年加入博时基金管理有限公司，
现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。
罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管
理司帐师，香港证券及投资学会高级从业资历，高级经济师。现任招商局集团财
务部（产权部）副部长，招商局国际财务有限公司总司理。历任中国际运长航集
团财务部资金主管、中外运长航财务有限公司（现改名为招商局集团财务有限公
司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招商局集团财务部（产权部）总经
理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。
郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内
蒙古分行司帐、信贷员、东谈主事培植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年
总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长城资产管理股份有限公司内蒙古
分公司党委副文书、副总司理（主抓使命）、总司理、党委文书。2022 年 2 月
于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部总司理级干部、总司理。
方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历
任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主
要负责营运及个东谈主金融业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，
负责交行对外策略投资及对下属子公司股权管理使命。2015 年，加入上海信利
股权投资基金管理有限公司并使命于今，历任高级投资司理、总司理、董事等职，
同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股权投资基金公司推论董事
（法东谈主代表）、上海永泰房地产开导公司总司理等职，负责公司全体运营。2018
年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，
任博时基金管理有限公司董事。
邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学解释/博士生
导师，北京大学深圳议论生院党委副文书，鹏城实验室兼职解释，中国诡计机学
会语音对话与听觉专委会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会
委员，深圳市东谈主工智能学会常务副理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高等次专
业东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国电子工业部科技跨越三等奖，深圳
市科学时期奖时期开导一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会议发表高水平论文 300
多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。
陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可抓续时期基
金会司帐及金融学解释。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院
长、纽约大学斯特恩商学院客座议论解释。香港理工大学终生解释。
张博辉先生，2008 年 8 月干预使命，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，
博士议论生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学使命，
历任金融系讲师、副解释、国际金融中心副主任、解释。2017 年于今在香港中
文大学（深圳）使命，历任深圳高等金融议论院副院长、管制学院推论副院长，
现任管制学院推论院长、校长讲座解释、深圳数据经济议论院副院长、深圳高等
金融议论院金融科技与社会金融议论中心主任。
（2）基金管理东谈主监事会成员
胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；
后取得中国财政科学议论院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）
副部长。历任招商局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。
蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，
区分任办公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020
年 7 月赴任于香港长城罗斯基金管理有限公司任行政总监/推论董事。2020 年 7
月至 2024 年 7 月历任中国长城资产管理股份有限公司资产策动三部、资产策动
六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有
限公司资产策动六部高级司理。
李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07
先后在天津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆确立开导有限公司、天
津港（集团）有限公司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、式样投
资司理、空洞业务司理等岗亭（时间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司
投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港（集团）有限公司投发管理部副总经
理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。
车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学诡计机系学习，得到
学士学位。1989 年至 1992 年在清华大学诡计机系学习，得到硕士学位。1992
年至 1995 年深圳市天元金融电子有限公司任时期部负责东谈主，1995 年至 2000 年
在中国农业银行总行南边软件开导中心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太
极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理
有限公司担任信息时期总监，2014 年至 2015 年任中财国信（深圳）有限公司总
司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时期部总司理。2022
年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时期部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事
总司理兼信息时期部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席
数字官（总司理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。
严斌先生，硕士。1997 年 7 月来源后在华裔城集团公司、博时基金管理有
限公司使命。现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，
任博时基金管理有限公司监事。
何京京先生，硕士议论生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七确立工
程有限公司使命，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，
任基金运作部基金清理司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清理司帐。
任基金运作部副总司理兼 TA 资金清理组主管。2018 年 9 月 14 日起于今任登记
清理部总司理。2024 年 3 月 7 日起任审计部总司理。
（3）高级管理东谈主员
江曙光先生，简历同上。
张东先生，简历同上。
吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023
年先后在中国南山开导集团股份有限公司、上海诚南房地产开导有限公司、招商
局金融集团有限公司、招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等使命。2023
年加入博时基金管理有限公司，现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，
兼任博时金钱基金销售有限公司董事。
王德英先生，硕士，副总司理。1995 年来源后在北京清华诡计机公司任开
发部司理、清华紫光股份公司 CAD 与信息劳动部任总工程师。2000 年加入博时
基金管理有限公司，历任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时期部总司理。
现任公司副总司理、首席信息官，主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零
售等使命，兼任博时金钱基金销售有限公司董事长和博时本钱管理有限公司董事
长。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002
年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律照料人、监察法律部总司理。
现任公司督察长。
（4）本基金基金司理
杨振建先生，博士。2013 年至 2015 年在中证指数有限公司使命（时间借调
中国证监会任家具审核员）。2015 年加入博时基金管理有限公司。历任议论员、
议论员兼基金司理助理、基金司理助理、博时中证银联智惠大数据 100 指数型证
券投资基金(2018 年 12 月 3 日-2021 年 7 月 16 日)基金司理。现任博时中证淘金
大数据 100 指数型证券投资基金(2018 年 12 月 3 日—于今)、博时中证央企更动
驱动交往型通达式指数证券投资基金(2019 年 9 月 20 日—于今)、博时中证央企
更动驱动交往型通达式指数证券投资基金结合基金(2019 年 11 月 13 日—于今)、
博时裕富沪深 300 指数证券投资基金(2020 年 12 月 23 日—于今)、博时中证 500
增强策略交往型通达式指数证券投资基金(2023 年 3 月 3 日—于今)、博时中证国
新央企当代动力交往型通达式指数证券投资基金(2023 年 7 月 27 日—于今)、博
时中证 1000 增强策略交往型通达式指数证券投资基金(2023 年 11 月 2 日—于今)、
博时中证红利低波动 100 交往型通达式指数证券投资基金(2024 年 4 月 16 日—至
今)、博时中证红利低波动 100 交往型通达式指数证券投资基金结合基金(2024 年
今)、中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金(2024 年 11 月 21 日—于今)的基
金司理。
（5）投资决策委员会成员
公司首席资产配置官黄健斌先生。
公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。
首席基金司理过钧先生。
首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总经
理曾鹏先生。
权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。
行业议论部总司理魏立先生。
宏不雅策略部总司理兼行业议论部议论总监金晟哲先生。
指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
（6）上述东谈主员之间均不存在至支属关系。
（二）基金托管情面况
称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
诞诞辰期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦
注册本钱：252.20 亿元
法定代表东谈主：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号
电话：4006195555
传真：0755-83195201
资产托管部信息走漏负责东谈主：张姗
（2）发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家实足由企业法东谈主抓股的股
份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于 2002 年 3 月得胜地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：
行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往（股票代码：3968），10 月 5
日诳骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。松手 2024 年 9 月 30 日，本集团
总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高级法下本钱充足率 18.67%，权重法下本钱充
足率 15.33%。
意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业
务管理团队、家具研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、式样复旧团队、
运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。2002 年 11
月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务资历，成为国
内第一家得到该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，稳严惩理基金托管业务。
招商银行动作托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管资历、
基本养老保障基金托管机构资历、受托投资管理托管业务托管资历、保障资金托
管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资
格、及格境内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包劳动资历、存
托凭证试点存托业务等业务资历。
招商银行资产托管结合本身在托管行业深耕 22 年的专科才智和更动精神，
推出“招商银行托管+”劳动品牌，以“践行价值银行策略，尽力于于成为劳动更
佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为素质，以“值得
相信的巨匠、贴心劳动的管家、让价值抓续加多、客户的体验更佳”的“4+地点”，
以更动的“劳动家具化”为方法论，全地点助力资管机构杀青可抓续的高质料发
展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见
微数据”三个劳动子品牌，陆续更动托管系统、劳动和家具：在业内率先推出“网
上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管劳动模范，首家发布私募基
金绩效分析回报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，
得胜托管国内第一只券商鸠合资产管理贪图、第一只 FOF、第一只信托资金贪图、
第一只股权私募基金、第一家杀青货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境
外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户知道、第一
家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，杀青从单一托管劳动商向全面投资者服
务机构的飘荡，得到了同行认同。
招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力陆续晋升，连年来得到业
内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融更动 “十
佳金融家具更动奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内
独一得到该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管
银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚
洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；
“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融更动“十佳金融家具
更动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限拖累公司“2017 年度优秀资
产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监
会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双
晋升”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；
奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月
荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零
售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托
管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限拖累公司“2019 年度优
秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公
募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国
基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021
年 1 月，荣获中央国债登记结算有限拖累公司“2020 年度优秀资产托管机构”
奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021
年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，
荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；
估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募
基金托管银行”“最好知道托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022
年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限拖累
公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司“2022
年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托
管业务市集更动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国
基金业更动英华奖“托管更动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基
金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12
月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣
获中央国债登记结算有限拖累公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年
度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指
数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023
年度最好年金托管和解伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业
英华奖-ETF20 周年相当评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海
清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主
办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力议论案例发布
盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，
在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资
产托管银行‘拓扑奖’”。
缪建民先生，本行董事长、非推论董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董
事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中
央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公
司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，
曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事
长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董
事长，东谈主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限拖累公司董事
长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。
王良先生，本行党委文书、推论董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高
级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，
面主抓本诳骗命，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文书，2022 年 6 月 15 日起任
本行行长。兼任本行香港上市相做事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司
董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有
限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中
国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理
事、广东省第十四届东谈主大代表。
王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士
深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。
孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士议论生毕业，2001 年 8 月加
入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险戒指部副司理、司理、信贷管理部
总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、
投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有
深切的议论和丰富的实务陶冶。
松手 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资
基金。
（1）里面戒指地点
招商银行确保托管业务严格慑服国度议论法律法则和行业监管轨制，坚抓守
法策动、范例运作的策动理念；形成科学合理的决策机制、推论机制和监督机制，
贯注和化解策动风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于
查错防弊、堵塞过错、放手隐患，保证业务稳健运行的风险戒指轨制，确保托管
业务信息确实、准确、竣工、实时；确保内控机制、体制的陆续改进和各项业务
轨制、历程的陆续完善。
（2）里面戒指组织结构
招商银行资产托管业务建立三级里面戒指及风险贯注体系：
一级里面戒指及风险贯注是在招商银行总行风险管控层面对风险进行提防
和戒指；总行风险管理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监
督，并建议内控晋升管理建议。
二级里面戒指及风险贯注是招商银行资产托管部诞生风险合规管理相干团
队，负责部门里面风险提防和戒指，实时发现里面戒指纰谬，建议整改决策，跟
踪整改情况，并顺利向部门总司理室回报。
三级里面戒指及风险贯注是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，恪守内
戒指衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。
（3）里面戒指原则
岗亭，并由一皆东谈主员参与。
审慎策动为起点，体现“内控优先”的要求。
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面戒指的搜检、评价
部门零丁于里面戒指的建立和推论部门。
行的有用性。里面戒指想象的有用性是指里面戒指的想象隐敝了通盘应存眷的重
要风险，且想象的风险支吾设施适合。里面戒指推论的有用性是指里面戒指粗疏
按照想象要求严格有用推论。
跟着托管业务策动策略、策动方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律、法
规、政策轨制等外部环境的蜕变实时进行矫正和完善。
办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风
险贯注的见地。
要事项和高风险设施。
及业务历程等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营结果。
（4）里面戒指设施
受理、司帐核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列
法则轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。
轨制结构档次明晰、管理要求明确，满足风险管理全隐敝的要求，保证资产托管
业务科学化、轨制化、范例化运作。
的加密和备份设施，遴选加密、直连方式传输数据，数据推论异域实时备份，所
有的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。
府上严格避让，除法律法则和其他议论规定、监管机构及审计要求外，不向任何
机构、部门或个东谈主表示。
双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，通盘电脑设立密码及相应权
限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实
行防火墙保护，对信息时期系统遴选两地三中心的济急备份管理设施等，保证信
息时期系统的安全。
训、激发机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用地
进行东谈主力资源管理。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理
办法》等议论法律法则的规定及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清理和核算劳动设施中，基金托管东谈主对基金
管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行搜检监
督，对违背法律法则、基金合同的指示拒却推论，独立即陈诉基金管理东谈主。
基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交往圭表仍是成效的投资指示违背法律、
行政法则和其他议论规定，或者违背基金合同约定，实时以书面貌貌陈诉基金管
理东谈主进行整改，整改的时限应相宜法律法则及基金合同允许的调整期限。基金管
理东谈主收到陈诉后应实时查对阐明并以书面貌貌向基金托管东谈主发出回函并改正。基
金管理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报
中国证监会。
（三）基金验资机构
称呼：安永华明司帐师事务所（罕见宽泛合资）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
推论事务合资东谈主：毛鞍宁
议论电话：（010）58153000
传真电话：（010）85188298
承办注册司帐师： 蒋燕华、朱燕
议论东谈主：朱燕
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。
七、基金财务情状
（一）基金召募时间用度
基金合同成效前所发生的信息走漏费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从
基金财产中列支。
（二）基金上市前进击财务事项
本基金发售后至上市交往公告书公告前无进击财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
松手公告前两个使命日即 2024 年 11 月 21 日，本基金的资产欠债表如下（未
经审计）：
单元：东谈主民币元
本回报期末
资 产
资 产：
银行入款 1,990,077,798.20
结算备付金 171,347.04
存出保证金 -
交往性金融资产 9,508,375.00
其中：股票投资 9,508,375.00
债券投资 -
资产复旧证券投资 -
繁衍金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清理款 -
应收股利 -
应收申购款 -
其他资产 -
资产整个 1,999,757,520.24
欠债和通盘者权益
负 债：
短期借债 -
交往性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清理款 -
应付赎回款 -
应付管理东谈主酬报 -
应付托管费 -
应付销售劳动费 -
应交税费 -
应付利润 -
其他欠债 609.76
欠债整个 609.76
通盘者权益：
实收基金 1,999,833,841.00
未分拨利润 -76,930.52
通盘者权益整个 1,999,756,910.48
欠债和通盘者权益整个 1,999,757,520.24
注：松手 2024 年 11 月 21 日，基金份额净值 1.0000 元，基金份额总额
八、基金投资组合
本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金管理东谈主将使本基金的投资组合
比例相宜议论法律法则、部门法则、范例性文献的规定和基金合同的议论约定。
松手公告前两个使命日即 2024 年 11 月 21 日，本基金的投资组合情况如下：
（一）基金资产组合情况
占基金总资产
序号 式样 金额（元）
的比例（%）
其中：股票 9,508,375.00 0.48
其中：债券 - -
资产复旧证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
（二）按行业分类的股票投资组合
占基金资
代码 行业类别 公允价值（元） 产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 104,226.00 0.01
B 采矿业 876,442.00 0.04
C 制造业 3,806,574.00 0.19
D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业 271,122.00 0.01
E 建筑业 150,281.00 0.01
F 批发和零卖业 270,678.00 0.01
G 交通输送、仓储和邮政业 241,380.00 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时期劳动业 1,956,439.00 0.10
J 金融业 817,815.00 0.04
K 房地产业 565,591.00 0.03
L 租出和商务劳动业 23,043.00 0.00
M 科学议论和时期劳动业 417,054.00 0.02
N 水利、环境和全球设施管理业 - -
O 住户劳动、修理和其他劳动业 - -
P 培植 - -
Q 卫生和社会使命 - -
R 文化、体育和文娱业 7,730.00 0.00
S 空洞 - -
整个 9,508,375.00 0.48
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
占基金资产
序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元）
净值比例（%）
（四）按券种分类的债券投资组合
松手 2024 年 11 月 21 日，本基金未抓有债券。
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
松手 2024 年 11 月 21 日，本基金未抓有债券。
（六）按公允价值占净值比例大小排序的前十名资产复旧证券投资明细
松手 2024 年 11 月 21 日，本基金未抓有资产复旧证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
松手 2024 年 11 月 21 日，本基金未抓有贵金属。
（八）按公允价值占净值比例大小排序的前五名权证投资明细
松手 2024 年 11 月 21 日，本基金未抓有权证。
（九）本基金投资的股指期货交往情况说明
松手 2024 年 11 月 21 日，本基金未抓有股指期货。
（十）本基金投资的国债期货交往情况说明
松手 2024 年 11 月 21 日，本基金未抓有国债期货。
（十一）投资组合回报附注
受到公开训斥、处罚的投资决策圭表说明
本回报编制日前一年内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未出现被监管
部门立案窥探，或在回报编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。
股票。
序号 其他资产 金额（元）
松手 2024 年 11 月 21 日，本基金未抓有可颐养债券。
松手 2024 年 11 月 21 日，本基金前十名股票中不存在流畅受限情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。
九、症结事件揭示
（一）2024 年 11 月 22 日发布《博时中证 A500 交往型通达式指数证券投资
基金基金合同成效公告》。
十、基金管理东谈主承诺
基金管理东谈主就基金上市交往之后履行管理东谈主职责作念出以下承诺：
（一）严格慑服《基金法》偏激他法律法则、基金合同的规定，以敦厚信用、
怨恨遵法的原则管理和运用基金资产。
（二）确实、准确、竣工和实时地走漏依期回报等议论信息走漏文献，走漏
通盘对基金份额抓有东谈主有症结影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交往所
的监督管理。
（三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何全球传
播绪论中出现的或者在市集高尚传的讯息后，将实时给予公开澄澈。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就本基金上市交往后履行托管东谈主职责作念出如下承诺：
（一）严格慑服《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》及本
基金《基金合同》、《托管左券》的规定，以敦厚信用、怨恨遵法的原则托管基
金资产。
（二）根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》及本基金
《基金合同》、《托管左券》的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合
比例、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计进行监督和核查；如发现基金管
理东谈主违背《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金
合同》、《托管左券》的规定，将实时陈诉基金管理东谈主纠正；基金管理东谈主对基金
托管东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主将实时向中国证监会报
告。
（一）中国证监会准予博时中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金注册
的批复文献
（二）《博时中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金基金合同》
（三）《博时中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金托管左券》
（四）《博时中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金招募说明书》
（五）基金管理东谈主业务资历批件、营业派司
（六）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司
（七）法律意见书
（八）中国证监会要求的其他文献
查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。
风险领导：本基金管理东谈主承诺以敦厚信用、怨恨遵法的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其
将来弘扬。投资有风险，敬请投资东谈主认真阅读基金的相干法律文献，并采用安妥
本身风险承受才智的投资品种进行投资。
博时基金管理有限公司
附件：基金合同摘要
一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务
（一）基金份额抓有东谈主的权益与义务
基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项诳骗表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）认真阅读并慑服《基金合同》、招募说明书及基金家具府上概要等信
息走漏文献；
（2）了解所投资基金家具，了解本身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息走漏，实时诳骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法则和《基金合同》
所规定的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》绝交的
有限拖累；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）推论成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理东谈主的权益与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及议论法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度议论法律规定，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要设施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处
理；
（9）担任或委用其他相宜条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及议论法律规定决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鞭策权益，为基金的利
益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融
通证券出借业务；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供劳动的外部机构；
（16）在相宜议论法律、法则的前提下，制订和调整议论基金认购、申购、
赎回、非交往过户等业务王法；
（17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎怨恨的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备裕如的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金区分
管理，区分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他议论规定外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选适合合理的设施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按议论规定诡计并公告基金净值信
息，详情基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；
（10）编制季度回报、中期回报和年度回报；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他议论规定，履行信息走漏
及回报义务；
（12）保守基金生意机要，不表示基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他议论规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予避让，不
向他东谈主表示，法律、法则另有规定的以及审计需要的除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有
东谈主分拨基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他议论规定召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相
关府上，保存期限不低于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时期发出，况兼
保证投资者粗疏按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金议论的
公开府上，并在支付合理成本的条目下得到议论府上的复印件；
（18）组织并干预基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对赶走、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会
并陈诉基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而罢黜；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理议论基
金事务的行动承担拖累；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诳骗诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成成效，
基金管理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募时间网下股票认购所冻
结的股票，发售代理机构应给予解冻；
（25）推论成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三） 基金托管东谈主的权益与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成症结损失的
情形，应禀报中国证监会，并遴选必要设施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）以敦厚信用、怨恨遵法的原则抓有并安全看护基金财产；
（2）诞生故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备裕如的、
及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金区分设立账户，零丁核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他议论规定外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东谈主代表基金鉴定的与基金议论的症结合同及议论凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》偏激他议论规定另
有规定外，在基金信息公开走漏前给予避让，不得向他东谈主表示，法律、法则另有
规定的以及审计需要的除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价；
（9）办理与基金托管业务行动议论的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说
明基金管理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是
基金管理东谈主有未推论《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选
了适合的设施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干府上，保存期
限不低于法定最低期限；
（12）从基金管理东谈主或其委用的登记机构处采纳并保存基金份额抓有东谈主名
册；
（13）按规定制作相干账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或议论规定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他议论规定，召集基金份额抓有
东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）干预基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对赶走、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会
和银行业监督管理机构，并陈诉基金管理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿拖累，其补偿
拖累不因其退任而罢黜；
（20）按规定监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）推论成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和王法
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主构成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
若以本基金为地点 ETF，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和
基金托管东谈主一致的结合基金的基金合同成效，鉴于本基金和结合基金的相干性，
结合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的结合基金的基金份额顺利出席本基
金的基金份额抓有东谈主大会或者委派代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参
与表决。在诡计参会份额和票数时，结合基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权
的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，结合
基金抓有本基金份额的总额乘以该抓有东谈主所抓有的结合基金份额占结合基金总
份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。结合基金折算为本
基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
结合基金的基金管理东谈主不应以结合基金的口头代表结合基金的全体基金份
额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受结合基金的特
定基金份额抓有东谈主的委用以结合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基
金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。
结合基金的基金管理东谈主代表结合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本
基金份额抓有东谈主大会的，须先恪守结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金
份额抓有东谈主大会，结合基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份
额抓有东谈主大会的，由结合基金的基金管理东谈主代表结合基金的基金份额抓有东谈主提议
召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。
法律法则或监管机构对基金份额抓有东谈主大会另有规定的，从其规定。
本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）绝交《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）颐养基金运作方式；
（5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报模范；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资地点、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会圭表；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生症结影响的其他事项；
（13）绝交基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券交往所绝交
上市的情形除外；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或调整基金份
额类别设立、对基金份额分类办法及王法进行调整；
（3）因相应的法律法则、深圳证券交往所或者登记机构的相干业务王法发
生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无现实性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生症结变化；
（5）基金管理东谈主、相干证券交往所和登记机构等调整议论基金申购、赎回、
交往、转托管、非交往过户等业务的王法（包括申购赎回清单的调整、通达时期
的调整等）；
（6）经履行相干圭表后，基金推出新业务或劳动；
（7）本基金的结合基金遴选其他方式参与本基金的申购赎回；
（8）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成；调整申购赎回
清单的内容，调整申购赎回清单诡计和公告时期或频率；
（9）进行基金份额的拆分与合并；
（10）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金管理东谈主召集。
建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合。
召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金
份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基
金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得波折、骚动。
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉方式
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议边幅；
（2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权委用评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常想象划东谈主姓名及议论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信方式、委用的公证机关偏激联
系方式和议论东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面陈诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票着力。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期相宜以下条目时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主
抓有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释相宜法律法则、《基金合
同》和会议陈诉的规定，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证暴露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
边幅或基金份额抓有东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集
东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额抓有东谈主大会公告载明的其他方
式进行表决。
在同期相宜以下条目时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个使命日内连
续公布相干领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议陈诉规定的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
陈诉不干预收取表决意见的，不影响表决着力；
（3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；
若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的委用东谈主抓有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释符
正当律法则、《基金合同》和会议陈诉的规定，并与基金登记机构记录相符。
亦可遴选麇集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式
召开基金份额抓有东谈主大会，基金份额抓有东谈主不错遴选书面、麇集、电话、短信或
其他方式进行表决，或者遴选麇集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表
决，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。
（五）议事内容与圭表
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修
改、决定绝交《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额抓有东谈主大会究诘的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的陈诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条规定圭表详情
和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经究诘后进行表决，并形成大会决
议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能
主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有
东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓
有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主
姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以
相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另
有规定或《基金合同》另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基
金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交
相宜会议陈诉中规定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
相宜会议陈诉规定的表决意见视为有用表决，表决意见隐约不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手
后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当飞速公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）成效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起按规定在规定绪论上公告。要是遴选
通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推论成效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有不停力。
（九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条目、议事圭表、表
决条目等规定，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内
容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对
本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、推论方式
（一）基金收益分拨原则
配利润进行评价，收益评价日执意的基金份额净值增长率超越标的指数同期增长
率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金管理东谈主可进行收益分拨；
金的性情，本基金收益分拨无需以弥补赔本为前提，收益分拨后基金份额净值有
可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益
分拨后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去
每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
时期、分拨时期、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金管理东谈主不错根
据现实情况详情并按照议论规定公告；
合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，基金管理东谈主
在履行适合圭表后，可调整基金收益的分拨原则和支付方式，但应于变更实施日
前在规定绪论上公告。
（二）基金收益分拨比例及金额的详情原则
长率。
基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率
－标的指数同期增长率。
基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交往日基
金份额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数
收盘价与基金上市前一交往日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。
时间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合
并调整后的基金份额折算日为运行日从头诡计上述规划。
收益评价日日历以基金管理东谈主相干公告为准。
中已杀青收益的孰低数。
份额可分拨收益，并详情收益分拨比例。
（三）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、
分拨方式等内容。
（四）收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
走漏办法》的议论规定在规定绪论公告。
（五）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产管理、运作议论用度的提真金不怕火、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
监会另有规定的除外；
仲裁费和诉讼费；
算与发布用度、收益分拨中发生的用度（银行转账或其他手续用度除外）；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的诡计
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，
基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基
金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至
无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的诡计
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，
基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法按时支付
的，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据议论法则及相应协
议规定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的式样
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所鉴定的指数使用许可左券中所
规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费，该指数许可使用费由基金
管理东谈主承担，不得从基金财产中列支。
要是指数许可使用费的诡计方法、费率、支付方式和用度承担方等发生调整，
本基金将遴选调整后的方法或费率诡计指数许可使用费；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度议论税收征收的规定代扣代缴。
五、基金资产的投资范围和投资限定
（一）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
为更好地杀青基金的投资地点，本基金可能会小数投资于照章刊行上市的非
成份股（包括创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、
债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府复旧机构债券、政府复宿债券、企
业债、公司债、可颐养债券（含可分离交往可转债）、可交换债券、央行单据、
短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、国债期货、股指期货、股票期权、
货币市集器用（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、资产复旧证券以及法
律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的相干
规定）。
本基金可根据法律法则的规定参与融资和转融通证券出借业务。畴昔在法律
法则允许的前提下，本基金可根据相干法律法则规定参与融券业务。
如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行
适合圭表后，不错将其纳入本基金的投资范围。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低
于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交往日日
终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓
不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；股指期货、股票期权、国债期货偏激他金融器用的投资比例依照法律
法则或监管机构的规定推论。
若法律法则的相干规定发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适合
圭表后，可对上述资产配置比例进行调整。
（二）投资组合限定
基金的投资组合应恪守以下限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比
例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需
缴纳的交往保证金后，应当保抓不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金参与股指期货和国债期货交往，需慑服下列投资比例限定：
金资产净值的 10%；在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超
过基金资产净值的 15%；
有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复旧证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
抓有的股票总市值的 20%；在职何交往日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不
得超越基金抓有的债券总市值的 30%；
不得超越上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超越上一交往日基金资产净值的 30%；
诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例议论约定；本基金所抓有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧
差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的议论约定；
（4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产复旧证券的比例，不得超越
基金资产净值的 10％；
（5）本基金抓有的一皆资产复旧证券，其市值不得超越基金资产净值的
（6）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产复旧证券的比例，不得超越
该资产复旧证券规模的 10％；
（7）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产复旧
证券，不得超越其万般资产复旧证券整个规模的 10％；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复旧证券。
基金抓有资产复旧证券时间，要是其信用品级着落、不再相宜投资模范，应在评
级回报发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金参与融资的，在职何交往日日终，本基金抓有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务，需慑服下列投资限定：
上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；
均诡计；
因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外
的身分甚至基金投资不相宜上述规定的，基金管理东谈主不得新增出借业务；
（12）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得超越基金
资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认
沽股票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所王法认同的可冲抵股票
期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超越基金资产净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外
的身分甚至基金不相宜该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（15）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票推论；
（17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。
除上述（2）、（8）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市
场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份
股流动性限定等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述规定投资
比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规定的罕见
情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的议论约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日
起脱手。
要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行适合圭表后，则本基金投资不再受相干限定，自动慑服届时有用的法律法则
或监管规定。
为平定基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷拖累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不刚直的证券交往行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会规定波折的其他行动。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、现实
戒指东谈主或者与其有其他症结锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他症结关联交往的，应当相宜基金的投资地点和投资策略，恪守
基金份额抓有东谈主利益优先原则，贯注利益羁系，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集公谈合理价钱推论。相干交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并
按法律法则给予走漏。症结关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分
之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行
审查。
法律、行政法则或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受相干限定或按照调整后的规定执
行。
六、基金资产净值的诡计方法和公告方式
（一）基金资产净值的诡计方式
的除外），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往
的，且最近交往日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未发生影响证券价
格的症结事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环
境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考相通
投资品种的现行市价及症结变化身分，调整最近交往市价，详情公允价钱。
值基准劳动机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
基准劳动机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至现实
收款日历间及第第三方估值基准劳动机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的，按照长待偿期所
对应的价钱进行估值。
转股权的债券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净价
交往的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。
当前情况下适用况兼有裕如可利用数据和其他信息复旧的估值时期详情其公允
价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开导行未上市的股票，遴选估值时期详情公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）流畅受限的股票，指在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不
限于非公开导行股票、初度公开导行股票时公司鞭策公开导售股份、通过巨额交
易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券
等流畅受限股票），按监管机构或行业协会议论规定详情公允价值。
值。
价值，估值当日无结算价的，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的症结事
件的，遴选最近交往日结算价估值。
的相干规定进行估值。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估
值。
按国度最新规定估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律法则的规定或者未能充分平定基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈诉
对方，共同查明原因，两边协商处理。
根据议论法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金司帐拖累方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金议论的会
计问题，如经相干各方在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理东谈主对基金净值的诡计结果对外给予公布。
（二）基金净值信息
《基金合同》成效后，在基金份额上市交往或者脱手办理基金份额申购或者
赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在规定网站走漏一次基金份额净值和基金份额
累计净值。
在基金份额上市交往或者脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应
当在不晚于每个通达日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点
走漏通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站走漏半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、绝交与基金财产的清理
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意并履行适合圭表后变更并公告。
自决议成效后按规定在规定绪论公告。
（二）《基金合同》的绝交事由
有下列情形之一的，经履行相干圭表后，《基金合同》应当绝交：
基金托管东谈主邻接的；
（三）基金财产的清理
成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监
督下进行基金清理。
照《基金合同》和托管左券的规定陆续履行保护基金财产安全的职责。
管东谈主、相宜《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。
基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理回报；
（5）遴聘司帐师事务所对清理回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
回报出具法律意见书；
（6）将清理回报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的议论症结事项须实时公告；基金财产清理回报经相宜《证券法》
规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个使命日
内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理回报登载在规定
网站上，并将清理回报领导性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及议论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低
期限。
八、争议的处理
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争
议，如不肯或者不成通过协商、融合处理的，应将争议提交深圳国际仲裁院（深
圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁王法
进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不停力。
除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主的
职责，各自陆续诚挚、怨恨、遵法地履行基金合同和基金托管左券规定的义务，
平定基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之见地，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的
办公场合查阅。
足球投注app
